সহযোগী ব্যক্তি কী?
ফিউচার ট্রেডিংয়ে, সম্পর্কিত ব্যক্তি শব্দটি কোনও ব্রোকার বা ডিলারের নিয়োগের মধ্যে নির্দিষ্ট লোকদের বোঝায় যা বিক্রয় বা বিক্রয় তদারকির ভূমিকা পালন করে। কেরানী ও প্রশাসনিক কর্মচারীদের অন্তর্ভুক্ত করা হয়নি।
কী Takeaways
- সহযোগী ব্যক্তিরা হ'ল ফিউচার ট্রেডিংয়ে দালাল / ডিলার সংস্থাগুলি বিক্রয় ও বিক্রয় তদারকির সাথে জড়িত se এই ব্যক্তিদের অর্ডার প্রবাহের দৃষ্টিভঙ্গি রয়েছে যা পাবলিক নাও হতে পারে reg তাদের নিয়ামক এজেন্সিগুলিতে নিবন্ধন করা দরকার y তাদেরকে কাজ করতে হবে এমনভাবে যাতে তারা ব্যক্তিগতভাবে অর্ডার-প্রবাহ তথ্য থেকে উপকৃত হয় না।
সহযোগী ব্যক্তি বোঝা
সহযোগী ব্যক্তিরা বিভিন্ন ফিউচার এক্সচেঞ্জ এবং নিয়ন্ত্রক সংস্থাগুলির নিয়মকানুনে আবদ্ধ হন। এই সত্তাগুলি নির্দিষ্ট ভূমিকা রাখার জন্য লোককে নিয়ন্ত্রিত করে তা নিশ্চিত করে তোলে যে তথ্যের অসম প্রবাহ এমনকি প্রাকৃতিকভাবে ঘটে থাকলেও বিনিয়োগকারীদের তাদের বাণিজ্য ও গবেষণা কর্মে বাধা দেয় না বা প্রতারণা করে না। নিম্নলিখিত হিসাবে ইতিমধ্যে নিবন্ধিত ব্যক্তিদের জন্য জাতীয় ফিউচার অ্যাসোসিয়েশন (এনএফএ) এর সাথে পৃথক নিবন্ধকরণের প্রয়োজন নেই:
কেন বিভেদ?
আর্থিক বাজারগুলি তাদের অংশগ্রহণকারীর আকার, প্রভাব এবং অভিজ্ঞতা নির্বিশেষে সমস্ত অংশগ্রহণকারীদের পক্ষে উপযুক্ত কিনা তা নিশ্চিত করার জন্য এটি নিয়ন্ত্রণ করা হয়। এর মধ্যে তথ্য, আদেশ এবং অন্যান্য কারণগুলির প্রবাহ অন্তর্ভুক্ত যা কোনও যোগ্য ব্যক্তিকে বাজারে অংশ নিতে দেয়।
এফআইএনআরএ এবং / বা এনএফএ-এর সাথে নিবন্ধিত করার জন্য ক্লায়েন্টের অর্থের সাথে লেনদেনকারী ব্যক্তি এবং সংস্থাগুলির সাথে সম্পর্কিত ব্যক্তি হিসাবে প্রয়োজন হয়, যদি তারা ইতিমধ্যে অন্যান্য সামর্থ্যে নিবন্ধভুক্ত না হয়, অংশগ্রহণকারীরা ন্যায্য বাজারের সুবিধার্থে নিয়মকানুনের অধীন।
এ ছাড়া, নিয়ামকগণ অংশগ্রহণকারীদের এই বিধি ও বিধি না মানলে তাদের শাস্তি, জরিমানা বা বহিষ্কার করার অধিকার রয়েছে। দলগুলির মধ্যে বিরোধ নিষ্পত্তির জন্য নিবন্ধন সালিসিসহ বিভিন্ন পদ্ধতিও নির্ধারণ করে।
সুতরাং, ক্লায়েন্টদের সুরক্ষার একটি স্তর রয়েছে তা নিশ্চিত করে যে তাদের বাজারে অ্যাক্সেস সুষ্ঠু এবং তাদের তহবিলগুলি কেবল তাদের সুবিধার জন্য ব্যবহার করা হবে। একই সুরক্ষা ক্লায়েন্টের ক্রিয়াকলাপ দ্বারা উত্পন্ন তথ্যগুলিতে প্রযোজ্য। উদাহরণস্বরূপ, কোনও সম্পর্কিত ব্যক্তি ক্লায়েন্টদের আদেশের আগে ব্যক্তিগত অর্ডার নাও দিতে পারে এবং তারা তাদের ক্লায়েন্টদের আদেশগুলি অন্য ক্লায়েন্ট বা বাইরের পক্ষগুলিতে উপলভ্য করতে পারে না। সহযোগী ব্যক্তিরা তাদের ব্যবসা এবং অ্যাকাউন্টের ভারসাম্যগুলি পর্যবেক্ষণ করার অনুমতি দিতেও সম্মত হন।
এফসিএম এবং আইবি সহ সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিদের অবশ্যই ন্যূনতম মান পূরণ করতে হবে:
- সর্বনিম্ন নেট মূলধন কাস্টমারের তহবিল (কেবলমাত্র এফসিএম; আইবিগুলি গ্রাহক তহবিল রাখে না) গ্রাহকদের জন্য প্রকাশ এবং অন্যান্য প্রয়োজনীয়তা আর্থিক এবং অন্যান্য ফাইলিং
এটি ক্লায়েন্টকে বাণিজ্য সম্পাদনের ক্ষেত্রে বাজার ঝুঁকির সাথে সাথে ফার্মটি ব্যবসার বাইরে চলে যাওয়ার ঝুঁকি থেকে রক্ষা করে, সম্ভবত এটির সাথে ক্লায়েন্টের তহবিল গ্রহণ করে। এটি আগ্রহের দ্বন্দ্বগুলিও প্রতিরোধ করে, যদিও সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিরা (এবং সংস্থাগুলি) অগত্যা বিশ্বস্ত নয়। যদিও তাদের অবশ্যই নৈতিক ব্যবসায়ের চর্চা করা উচিত, তাদের বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের অবশ্যই উচ্চতর বিশ্বস্ত মান পূরণ করতে হবে না।
