ব্রোকারেজ ফার্ম কর্তৃক অধিষ্ঠিত বা অফার না করা সিকিওরিটিগুলি ক্রয়ের জন্য কোনও ব্রোকার যখন কোনও ক্লায়েন্টকে অনুরোধ করে তখন বিক্রি হয় away ব্রোকারেজ সংস্থাগুলিতে সাধারণত অনুমোদিত পণ্যগুলির তালিকা থাকে যা তাদের ব্রোকাররা ফার্মের ক্লায়েন্টদের কাছে দেওয়া যেতে পারে। এই অনুমোদিত পণ্যগুলি সাধারণত অধ্যবসায় স্ক্রীনিংয়ের মধ্য দিয়ে গেছে এবং ফার্মের স্ক্রিনিং কর্মীরা দৃ solid় পণ্য হিসাবে চিহ্নিত করেছেন। যখন কোনও ব্রোকার ফার্মের অনুমোদিত পণ্যগুলির তালিকা থেকে দূরে বিক্রি করে, তখন তারা এমন কিছু বিক্রি করার ঝুঁকি চালায় যার জন্য যথাযথ অধ্যবসায় সম্পন্ন হয়নি। একটি সাধারণ নিয়ম হিসাবে, এই ধরনের ক্রিয়াকলাপগুলি সিকিউরিটিজ বিধি লঙ্ঘন।
ব্রেকিং ডাউন বিক্রি বিক্রি হচ্ছে
বিক্রি যখন বিক্রি হয় তখন কোনও ব্রোকার এমন বিনিয়োগ বিক্রি করে যা তাদের ফার্মের দেওয়া পণ্যগুলির একটি অংশ নয়। অনেক সময়, কোনও ব্রোকার এটি করতে পারে কারণ ক্লায়েন্ট এমন পণ্য ক্রয় করতে চায় যা এখনও ব্রোকারের সংস্থা কর্তৃক অনুমোদিত হয়নি। ব্রোকার একটি কমিশন উপার্জন করতে ইচ্ছুক, তাই তারা নিয়মগুলি ভঙ্গ করে। এটি প্রায়শই ঘটতে পারে যখন প্রশ্নে বিনিয়োগগুলি ব্যক্তিগত অবস্থান বা অন্যান্য বেসরকারী বিনিয়োগ হয়। সাধারণত বিক্রি করে দেওয়া সিকিওরিটির নিয়ম লঙ্ঘন।
বিক্রি বিক্রি উদাহরণ
উদাহরণস্বরূপ, বার্ট বার্টের ব্রোকারেজের দালাল। আর্নি বার্টের ক্লায়েন্ট। আর্নি এক্সওয়াইজেড সংস্থার স্টক কিনতে চায়, এটি একটি বেসরকারী সংস্থা যা পাবলিক এক্সচেঞ্জে লেনদেন হয় না। তারা সরাসরি এমন কোনও সংস্থার মাধ্যমে স্টক সরবরাহ করছে যা ব্যক্তিগত স্থান নির্ধারণ ও বিতরণ করে। দুর্ভাগ্যক্রমে, বার্টের দালালি XYZ সংস্থায় প্রয়োজনীয় যথাযথ পরিশ্রম সম্পাদন করে না, সুতরাং তাদের ব্যক্তিগত স্টক বিক্রয়ের জন্য অনুমোদিত পণ্যগুলির তালিকায় নেই। বার্ট অবশ্য এক্সওয়াইজেড কোম্পানির শেয়ারের এই বিক্রয়ের সাথে সম্পর্কিত কমিশন অর্জন করতে চায়, তাই বার্ট বার্টের ব্রোকারেজ থেকে "বিক্রি করে" লেনদেন সম্পূর্ণ করে।
