কানাডার বিনিয়োগ শিল্প নিয়ন্ত্রক সংস্থা (আইআইআরওসি) কী?
ইনভেস্টমেন্ট ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অর্গানাইজেশন অফ কানাডা (আইআইআরওসি) এমন একটি সংস্থা যা কানাডার debtণ এবং ইক্যুইটি মার্কেটে বিনিয়োগ ব্যবসায়ী, দালাল এবং ব্যবসায়ের তদারকি পর্যবেক্ষণ করে - এবং বিনিয়োগকারীদের সুরক্ষা দেয়।
কানাডার বিনিয়োগ শিল্প নিয়ন্ত্রণ সংস্থা (আইআইআরওসি) বোঝা
কানাডার ইনভেস্টমেন্ট ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অর্গানাইজেশন (আইআইআরওসি) একটি স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা, এবং ২০০৮ সালে প্রতিষ্ঠিত মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটির (ফিনরা) সমতুল্য, এর উদ্দেশ্য সুষ্ঠু ও সুশৃঙ্খল বাজার বজায় রাখা এবং সমস্ত সিকিওরিটি নিয়ন্ত্রণ করা দেশের মধ্যে সম্পর্কিত বাণিজ্য - দালাল, এজেন্ট এবং আর্থিক পরামর্শদাতাদের বিনিয়োগ সম্পর্কিত বিক্রয় ক্রিয়াকলাপ সহ।
আইআইআরসি কানাডিয়ান সিকিউরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটরের (সিএসএ) গঠিত প্রাদেশিক এবং আঞ্চলিক সুরক্ষা কমিশনগুলির স্বীকৃতি আদেশের অধীনে কাজ করে ope কানাডার সিকিওরিটিজ এবং ট্রেডিং মার্কেটগুলিতে আইন নির্ধারণ ও প্রয়োগের জন্য এটি অর্ধ-বিচারিক ক্ষমতা রয়েছে - এবং জরিমানা, স্থগিতাদেশ এবং দোষী সংস্থাগুলি, দালাল এবং পরামর্শদাতাদের বিরুদ্ধে অন্যান্য শাস্তিমূলক ব্যবস্থা গ্রহণ করতে পারে।
আইআইআরওসি-র নিয়ন্ত্রিত সংস্থাগুলি কানাডিয়ান বিনিয়োগকারী সুরক্ষা তহবিল (সিআইপিএফ) এও অংশ নেয় যা কোনও বিনিয়োগ সংস্থার দেউলিয়া হয়ে যাওয়ার ঘটনাটি স্বতন্ত্র বিনিয়োগকারীদের রক্ষা করে। সিআইপিএফ এবং আইআইআরওসি-র মধ্যে শিল্প চুক্তির বিধান অনুসারে, আইআইআরওসি সিআইপিএফ বোর্ডে মনোনয়নের জন্য একজন শিল্প পরিচালককে সুপারিশ করে।
কানাডার বিনিয়োগ শিল্প নিয়ন্ত্রক সংস্থা কী করে
- উচ্চ নিয়ন্ত্রক এবং বিনিয়োগ শিল্পের মান নির্ধারণ করে এবং তাদের প্রয়োগ করে এমন বিধিগুলি রচনা করে। আইআইআরওসি-নিয়ন্ত্রিত সংস্থাগুলি নিযুক্ত সমস্ত বিনিয়োগ পরামর্শদাতাগুলি যাতে তারা ভাল চরিত্রের হয় তা নিশ্চিত করার জন্য, সঠিকভাবে প্রশিক্ষণপ্রাপ্ত এবং প্রয়োজনীয় সকল শিক্ষামূলক কোর্স, ব্যাকগ্রাউন্ড চেক এবং প্রোগ্রাম সফলভাবে সম্পন্ন করেছে । সংস্থাগুলির পর্যাপ্ত মূলধন রয়েছে তা নিশ্চিত করতে আর্থিক কমপ্লায়েন্স পর্যালোচনা পরিচালনা করে এবং ন্যূনতম মূলধনের প্রয়োজনীয়তা নির্ধারণ করে ond ট্রেডিং সংস্থাগুলির ট্রেড-ডেস্ক পদ্ধতিগুলি পরীক্ষা করতে ট্রেডিং বাণিজ্য পরিচালনা করে সম্মতি পর্যালোচনা পরিচালনা করে। পর্যালোচনাগুলি মূল্যায়ন করে যে ট্রেড-ডেস্ক পদ্ধতিগুলি ইউনিভার্সাল মার্কেট ইন্টিগ্রিটি বিধিগুলি (ইউএমআইআর) এবং প্রযোজ্য প্রাদেশিক সিকিওরিটি আইনগুলি মেনে চলে। ডিলার সংস্থাগুলি, অনুমোদিত ব্যক্তি এবং অন্যান্য বাজারের অংশগ্রহণকারীদের দ্বারা ডিলার বা মার্কেটপ্লেসে অসদাচরণ এবং শৃঙ্খলাবদ্ধ কার্যধারা আনতে পারে যার ফলে জরিমানা, স্থগিতাদেশ এবং ব্যক্তি ও সংস্থার স্থায়ী নিষেধাজ্ঞাগুলি বা সমাপ্তকরণ সহ জরিমানা হতে পারে।
