নিবন্ধিত মূল সংজ্ঞা

নিবন্ধিত অধ্যক্ষ কী?

একটি নিবন্ধিত অধ্যক্ষ হ'ল লাইসেন্সপ্রাপ্ত সিকিওরিটিজ ডিলার যিনি অপারেশনাল, কমপ্লায়েন্স, ট্রেডিং এবং বিক্রয় কর্মীদের তদারকি করার ক্ষমতাপ্রাপ্ত হন। নিবন্ধিত অধ্যক্ষ হওয়ার জন্য, ব্যক্তিদের অবশ্যই অতিরিক্ত দায়িত্বের জন্য প্রাসঙ্গিক বুনিয়াদি সিকিউরিটি লাইসেন্সের পাশাপাশি অতিরিক্ত সাধারণ সিকিওরিটিজ প্রিন্সিপাল লাইসেন্স (সিরিজ 24) থাকতে হবে।

নিবন্ধিত অধ্যক্ষ ব্যাখ্যা

কোনও ব্রোকারেজ ফার্মের প্রসঙ্গে, একজন নিবন্ধিত অধ্যক্ষ বিক্রয় ও ব্যবসায়ের কার্যাদি তদারকি করবেন, বিনিয়োগ সংস্থার নিয়ন্ত্রক সম্মতি বা এর সামগ্রিক কার্যক্রম পরিচালনা করবেন। অনুমোদিত ক্রিয়াকলাপের মধ্যে রয়েছে বাণিজ্য, বাজার তৈরি, আন্ডাররাইটিং এবং বিজ্ঞাপন (বিক্রয় এবং বিজ্ঞাপনের সাহিত্য অবশ্যই ব্যবহারের আগে একটি প্রধানের দ্বারা অনুমোদিত হতে হবে)। বিনিয়োগ ব্যাংকিংয়ের সাথে জড়িত ব্যক্তিদেরও নিবন্ধিত প্রিন্সিপাল হতে হতে পারে। ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রিয়াল রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) এবং অন্যান্য নিয়ন্ত্রক সংস্থাগুলি নিবন্ধিত অধ্যক্ষ হওয়ার আগে ব্যক্তিদের সিরিজ 24 পরীক্ষা (ব্রোকার-ডিলারদের জন্য প্রয়োজনীয় সাধারণ পরীক্ষার শীর্ষে যেমন 7 সিরিজ) পাস করার প্রয়োজন হয় requires । যারা নিবন্ধিত বিকল্প অধ্যক্ষ (আরওপি) হতে চান তাদের ফিনরা সিরিজ 4 পরীক্ষা পাস করতে হবে।

নিবন্ধিত প্রধান দায়িত্ব

নিবন্ধিত অধ্যক্ষগুলিতে প্রসারিত সুবিধাগুলি উল্লেখযোগ্য দায়িত্ব নিয়ে আসে, এমনকি ভুল ও অপকর্মের ক্ষেত্রে আইনী দায়বদ্ধতার পয়েন্ট পর্যন্ত। অতিরিক্ত কিছু দায়বদ্ধতার মধ্যে রয়েছে রাষ্ট্র ও ফেডারেল এজেন্সিগুলির সাথে সময়মতো এবং সঠিক ফাইলিং, পাশাপাশি স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা (এসআরও), তাদের ফার্ম বা শাখার জন্য ন্যূনতম নেট মূলধন বজায় রাখা, প্রসেসিং ফি প্রদান করা এবং কর্মীদের লাইসেন্স উপযুক্ত কিনা তা নিশ্চিত করা এবং বর্তমান।

নিবন্ধিত অধ্যক্ষ: সিরিজ 24

যেমনটি উল্লেখ করা হয়েছে, সাধারণ সিকিওরিটিজ অধ্যক্ষ যোগ্যতা পরীক্ষা (জিপি) নামে পরিচিত, এফআইএনআরএর সিরিজ ২৪ পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হওয়ার জন্য একটি নিবন্ধিত অধ্যক্ষ হতে হবে। পরীক্ষায় 160 টি প্রশ্ন থাকে (যার মধ্যে 10 টি পরীক্ষাবিহীন এবং এলোমেলোভাবে রাখা হয়) এবং পরীক্ষার্থীদের এটি শেষ করার জন্য 3 ঘন্টা এবং 45 মিনিট সময় দেওয়া হয়। 70% স্কোর পাস করার প্রয়োজন required পরীক্ষায় পাঁচটি প্রধান কাজের ফাংশন রয়েছে:

• ফাংশন 1: ব্রোকার-ডিলার এবং কর্মী পরিচালনার কার্যক্রমের নিবন্ধন তদারকি (9 টি প্রশ্ন) কাজ 2: সাধারণ ব্রোকার-ডিলার ক্রিয়াকলাপের তদারকি (45 টি প্রশ্ন) কাজ 3: খুচরা এবং প্রাতিষ্ঠানিক গ্রাহক-সম্পর্কিত তদারকি (32 প্রশ্ন) কাজ 4: বাণিজ্য ও বাজারজাতকরণের তদারকি (32 টি প্রশ্ন) কাজ 5: বিনিয়োগ ব্যাংকিং এবং গবেষণা তদারকি (32 প্রশ্ন)

সিরিজ ২৪: সিরিজ take নেওয়ার জন্য নিবন্ধিত অধ্যক্ষ প্রার্থীদের অবশ্যই নিম্নলিখিত পরীক্ষার একটিতে উত্তীর্ণ হতে হবে; সিরিজ 17; সিরিজ 37; সিরিজ 38; সিরিজ 57; সিরিজ 62; সিরিজ 79; সিরিজ 82. (সিরিজ 57 এর ক্ষেত্রে, প্রার্থী সিরিজ 24 পাস করার পরে জেনারেল অধ্যক্ষের পরিবর্তে ট্রেডার অধ্যক্ষ (টিপি) পদবি পাবেন)।