এসইসি ফর্ম এন-এসআর এর সংজ্ঞা
এসইসি ফর্ম এন-এসএআর হ'ল একটি মার্কিন সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ (এসইসি) ফাইলিং যা নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরিচালন সংস্থাগুলির জন্য নির্দিষ্ট। এটি প্রয়োজনীয় যে সেই সংস্থাগুলি গুরুত্বপূর্ণ আর্থিক তথ্য প্রকাশ করে (যেমন, কোনও শেয়ারের বিক্রয় বা তাদের পোর্টফোলিও টার্নওভার রেট)। এই তথ্যটি সাধারণত সংস্থার শেয়ারহোল্ডারদের প্রতিবেদনে অন্তর্ভুক্ত থাকে।
BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম এন-এসআর
২০০২ সালের সরবনেস-অক্সলে আইনের আগে, এন-এসএআর ফর্মটিও ১৯৩34 সালের সিকিওরিটিজ এক্সচেঞ্জ আইনের ১৩ 13 এবং ১৫ (ডি) এর অধীনে দায়ের করা দরকার ছিল। ফর্ম এন-এসএআর এবং এর সাথে সম্পর্কিত সমস্ত ফাইলিং বিভাগের আওতায় রয়েছে ১৯৪০ সালের বিনিয়োগ সংস্থা আইনের ৩০ টি, যার জন্য এসইসির কাছে আঞ্চলিক ও বার্ষিক প্রতিবেদন দাখিলের জন্য বিনিয়োগ সংস্থাগুলি এবং ট্রাস্টদের প্রয়োজন।
এই আইনটি এন-এসএআর গঠনের প্রয়োজনীয়তাও নিবন্ধিত বিনিয়োগ সংস্থার প্রধান নির্বাহী ও আর্থিক কর্মকর্তাদের দ্বারা প্রত্যয়িত হওয়া প্রয়োজনীয়তা সরিয়ে নিয়েছে।
এসইসি ফর্ম এন-এসএআর এবং অতিরিক্ত এসইসি ফাইলিং
এসইসি ফর্ম এন-এসএআর, যা নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরিচালন সংস্থাগুলির ক্ষেত্রে প্রযোজ্য, এটি বেশ কয়েকটি গুরুত্বপূর্ণ এসইসি ফর্মগুলির মধ্যে একটি যা আর্থিক পরিষেবা শিল্পে ব্যবসায় পরিচালনা করার সময় বিনিয়োগকারী এবং পরিচালকদের জানা উচিত।
বিনিয়োগ উপদেষ্টারা এসইসি ফর্ম এডিভি ব্যবহার করেন, উদাহরণস্বরূপ, সিকিওরিটিস এবং এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এবং রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষ উভয়ের সাথে নিবন্ধন করতে। ফর্মটিতে পরামর্শদাতার বিরুদ্ধে গৃহীত যে কোনও এবং সমস্ত শৃঙ্খলাবদ্ধ পদক্ষেপের সাথে তাদের পরিষেবাদি, ফি, পেশাদার পটভূমি এবং বর্তমান এবং প্রস্তাবিত ব্যবসায়িক অনুশীলনের বিবরণ দেয়।
ফর্ম এডিভি দুটি অংশ নিয়ে গঠিত। পর্ব 1 এর জন্য বিনিয়োগ উপদেষ্টার ব্যবসা, মালিকানা, ক্লায়েন্ট, কর্মচারী, ব্যবসায়িক অনুশীলন, অধিভুক্তি এবং পরামর্শদাতা বা তার কর্মীদের কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ ঘটনা সম্পর্কে তথ্য প্রয়োজন। খণ্ড ২ হ'ল একটি দীর্ঘ, আরও বিবরণী ব্রোশিওর যা উপস্থাপক পরিষেবাগুলির ধরণের প্রস্তাবনা, উপদেষ্টার ফি তফসিল, শৃঙ্খলা সংক্রান্ত তথ্য, আগ্রহের দ্বন্দ্ব এবং পরিচালনার শিক্ষাগত এবং ব্যবসায়িক পটভূমি এবং উপদেষ্টার মূল পরামর্শদাতাদের গুরুত্বপূর্ণ তথ্য অন্তর্ভুক্ত করে।
এসইসি ফর্ম এস -1 এবং এস -1 / এ বর্তমান বা মুলতুবি পাবলিক সংস্থাগুলির নতুন সিকিওরিটির জন্য প্রাথমিক নিবন্ধের ক্ষেত্রেও উল্লেখযোগ্য। সংস্থাগুলির জাতীয় শেয়ারে তালিকাভুক্ত হওয়ার আগে তাদের এস -১ ফাইলিং করতে হবে fil তারা প্রায়শই ফর্ম এস -1 খসড়া এবং ফাইল ফাইল করার জন্য বিনিয়োগ ব্যাংক বা বিনিয়োগ ব্যাংকারদের সিন্ডিকেটের সহায়তা তালিকাভুক্ত করবে। ফর্মটিতে বিক্রয় মূলধন উপার্জনের পরিকল্পিত ব্যবহার, বর্তমান ব্যবসায়ের মডেল এবং প্রতিযোগিতা, দামের পদ্ধতি এবং যে কোনও হ্রাস ঘটবে তা সরবরাহ করার পরিকল্পনা রয়েছে। এগুলি কয়েকটি গুরুত্বপূর্ণ বিভাগ; বিনিয়োগকারীদের বিস্তৃত তথ্যের জন্য পুরো ফর্মটি পড়তে হবে।
