এসইসি ফর্মটি এক্স -17 এ -5 কী
এসইসি ফর্ম X-17A-5 একটি আর্থিক প্রতিবেদন ফর্ম যা ইউএস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) সাথে নিবন্ধিত সমস্ত ব্রোকার-ডিলার অবশ্যই পূরণ করতে হবে। এই ফর্মটিতে তিনটি অংশ রয়েছে এবং এতে একটি বার্ষিক নিরীক্ষা রয়েছে যা অবশ্যই একটি প্রত্যয়িত পাবলিক অ্যাকাউন্টেন্ট (সিপিএ) দ্বারা সম্পাদিত হবে।
এসইসি ফর্মটি ভেঙে X-17A-5
এসইসি ফর্ম X-17A-5 অবশ্যই সেই সমস্ত ব্রোকার-ডিলারদের দ্বারা পূরণ করতে হবে যা এসইসির সাথে নিবন্ধিত রয়েছে, 1934 বিধি 17a-10 (ক) (1) এর সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের ধারা 17 দ্বারা বাধ্যতামূলক। ফর্মটি ব্রোকার-ডিলারের আর্থিক এবং অপারেটিং অবস্থার প্রতিবেদন করতে ব্যবহৃত হয়। এসইসি ফর্ম X-17A-5 এর প্রথম অংশে নিবন্ধকের কিছু সাধারণ অর্থনৈতিক এবং আর্থিক বৈশিষ্ট্য পরিমাপ করার জন্য ডিজাইন করা অপারেশনাল ক্যাপিটাল চার্জ আইটেমগুলির সাথে নিবন্ধকের সম্পর্কে সাধারণ তথ্য রয়েছে। দ্বিতীয় খণ্ডে বার্ষিক নিরীক্ষা রয়েছে এবং তৃতীয় খণ্ডে নিবন্ধক এবং হিসাবরক্ষক সম্পর্কে সনাক্তকারী তথ্য রয়েছে।
এসইসি এই ফর্মটিকে আর্থিক এবং অপারেশনাল সম্মিলিত ইউনিফর্ম সিঙ্গল (এফোকাস) হিসাবে অভিহিত করে, কারণ এটি এসইসিতে নিবন্ধিত ব্রোকার-ডিলারের আর্থিক এবং অপারেশনাল স্বাস্থ্যের সংমিশ্রণ উপস্থাপন করে। ২০১৩ সাল পর্যন্ত, দালাল-ডিলাররা ওভার-দ্য কাউন্টার (ওটিসি) ডেরিভেটিভস ডিলার হিসাবে নিবন্ধিত ব্যক্তিদের সহ, স্বেচ্ছায় এসইসির বৈদ্যুতিন ডেটা সংগ্রহ, বিশ্লেষণ, এবং কাগজ প্রতিবেদন দাখিলের পরিবর্তে (ইডিজিএআর) সিস্টেমের মাধ্যমে বৈদ্যুতিনভাবে এই ফর্মগুলি ফাইল করতে পারবেন ।
যেহেতু ফর্ম এক্স -17 এ -5 এর মধ্যে অনেকগুলি সময়সূচী এবং সংশোধনী রয়েছে, দালাল-ডিলাররা ছাড়, দায়েরের তারিখ, প্রয়োজনীয়তা বা অন্যান্য সংশোধিত তথ্যের মতো কোনও পরিবর্তনের জন্য পর্যায়ক্রমে এসইসির ওয়েবসাইটটি পরীক্ষা করে দেখা উচিত, তবে বর্তমান ফর্মের নমুনাগুলি পাওয়া যেতে পারে এখানে:
