সিনিয়র নিবন্ধিত বিকল্প অধ্যক্ষ (এসআরওপি) কী?
একজন সিনিয়র রেজিস্টার্ড অপশন প্রিন্সিপাল হলেন একজন অপশন ট্রেডিং ফার্মের একজন অফিসার বা সাধারণ অংশীদার যারা ক্লায়েন্টদের অ্যাকাউন্টে অপশন এক্সপোজার এবং ট্রেডিং ক্রিয়াকলাপ তদারকি করে। এসআরপিগুলি অবশ্যই সিরিজ 4 পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হতে হবে।
এফআইএনআরএ ২০০৮ সালের জুনে সংস্থাগুলির একটি এসআরওপি রাখার প্রয়োজনীয়তা অপসারণ করেছিল। এটি সংস্থাগুলির পক্ষে তার অপশন ট্রেডিং কার্যক্রমের জন্য ফার্মের নিয়ন্ত্রক সম্মতি পর্যবেক্ষণ করার জন্য কমপ্লায়েন্স রেজিস্টার্ড অপশন প্রিন্সিপাল (সিআরওপি) রাখার প্রয়োজনীয়তাও হ্রাস করে। এসআরওপি
সিনিয়র নিবন্ধিত বিকল্প অধ্যক্ষ (এসআরওপি) বোঝা
এফআইএনআরএ সিদ্ধান্ত নিয়েছে যে একাধিক কর্মচারী প্রবীণ নিবন্ধিত বিকল্পগুলির অধ্যক্ষের প্রাক্তন দায়িত্বগুলি পরিচালনা করতে পারবেন, যতক্ষণ না অপশন ট্রেডিং ফার্মটি তদারকি ও সম্মতি প্রয়োজনীয়তাগুলি অব্যাহত রাখে। ফার্মের বিক্রয় ও বিজ্ঞাপনের ক্রিয়াকলাপ সহ যে কোনও ফার্মের বিকল্প এবং সুরক্ষা ফিউচার ব্যবসায়ের তদারকি করা যে কোনও ব্যক্তিকে অবশ্যই নিবন্ধিত বিকল্প এবং সুরক্ষা ফিউচার অধ্যক্ষ হতে হবে।
সিরিজ 4 পরীক্ষাটি সমস্ত এসআরপিগুলির জন্য প্রয়োজনীয় ছিল। এটি নিবন্ধিত বিকল্প প্রিন্সিপাল হিসাবে তাদের কাজের পারফরম্যান্সে আসে যখন যোগ্য প্রবেশিকা-স্তরের বিকল্পগুলির প্রধান প্রার্থীরা কীভাবে মূল্যায়ন করেছিলেন তা মূল্যায়ন করে। এটি নিবন্ধিত বিকল্পের অধ্যক্ষের কিছু দায়িত্ব সম্পাদনের জন্য প্রয়োজনীয় পেশাদার জ্ঞানও পরিমাপ করেছে। এই ফাংশনগুলির মধ্যে নিম্নলিখিতগুলি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে:
- কোনও ফার্মের বিকল্পগুলির ক্ষেত্রে প্রযোজ্য বিধি এবং বিধানগুলি কর্মী পরিচালনার অ্যাকাউন্টস ট্রেডিংএবস্তুর চুক্তি ট্রেডিং সম্পর্কিত এক্সচেঞ্জের বিধিবিধান
সিনিয়র নিবন্ধিত বিকল্পের অধ্যক্ষগুলির জন্য আরও বিধি পরিবর্তন
২ June শে জুন, ২০১ On এ, ফিনরা পরীক্ষার প্রয়োজনীয়তাগুলি সংশোধন করতে এবং একটি সাধারণ জ্ঞান পরীক্ষা এবং বিশেষ জ্ঞান পরীক্ষা তৈরি করতে এবং অন্যান্য পরিবর্তনগুলির মধ্যে অব্যাহত শিক্ষার প্রয়োজনীয়তা সংশোধন করার জন্য একটি নতুন নিয়ম — এসআর-ফিনরা-2017-007 ving অনুমোদনের মাধ্যমে আবারও বিধি পরিবর্তন করেছে।
নতুন নিয়মের অধীনে, বিনিয়োগের ব্যাংকিং বা সিকিওরিটিজের একটি ফিনআরআর সদস্য ব্যবসায়ের ভূমিকার সাথে জড়িত প্রত্যেককে নিয়ম 1220 অনুসারে তাদের দায়িত্ব এবং কাজের জন্য আবেদন করার কারণে প্রতিটি বিভাগের প্রতিনিধি বা অধ্যক্ষ হিসাবে ফিনরাতে নিবন্ধিত হতে হয়েছিল। এটি ছিল, অবশ্যই, প্রস্তাবিত বিধি 1230 অনুসারে নিবন্ধন থেকে অব্যাহতি না দেওয়া পর্যন্ত। প্রস্তাবিত বিধি 1210 এছাড়াও এই শর্ত প্রদান করেছিল যে এই ব্যক্তি সেই ব্যক্তির নিবন্ধিত ব্যতীত অন্য যে কোনও নিবন্ধিত যোগ্যতায় কাজ করার যোগ্য নয়, যদি না অন্যথায় নির্দেশিত হয়।
প্রস্তাবিত বিধি 1210 অক্টোবর 1, 2018 এ কার্যকর হওয়ার কথা ছিল only কেবলমাত্র একজন সংশ্লিষ্ট ব্যক্তির সদস্য ব্যতীত প্রতিটি সদস্য ফার্মের কমপক্ষে দু'জন কর্মকর্তা বা অংশীদারদের সাধারণ সিকিউরিটিজ অধ্যক্ষ হিসাবে নিবন্ধিত থাকতে হয়েছিল। সীমিত ক্রিয়াকলাপযুক্ত সদস্যের সদস্যের ক্রিয়াকলাপের সাথে সামঞ্জস্য রেখে মূল বিভাগে দু'জন অংশীদার নিবন্ধভুক্ত থাকতে পারে। প্রয়োজনীয়তা অনুসারে, সর্বনিম্ন দু'জন প্রিন্সিপালের প্রয়োজন ছিল ব্রোকার-ডিলার সংস্থাগুলি ফিনারের সদস্য হওয়ার জন্য চেষ্টা করছিল। বিধিটি বিদ্যমান সদস্য-দালাল-ব্যবসায়ীদের ক্ষেত্রেও প্রযোজ্য।
