মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) "অবৈধ অভ্যন্তরীণ বাণিজ্যকে" সিকিউরিটি ক্রয় বা বিক্রয়, একটি জালিয়াতি শুল্কের লঙ্ঘন বা বিশ্বাস এবং আস্থা সম্পর্কিত অন্য সম্পর্ককে সংজ্ঞায়িত করেছে, যখন সুরক্ষার বিষয়ে উপাদান, অ-প্রজাতন্ত্রের তথ্য রয়েছে। " অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের ক্ষেত্রে প্রায়শই এসইসি কর্তৃক গৃহীত নাগরিক চার্জের দিকে পরিচালিত করে। পর্যাপ্ত প্রমাণ যদি কোনও ফৌজদারি অভিযোগের প্রমাণ দেয় তবে দোষীদেরও গ্রেপ্তার করা হয় এবং ফৌজদারি মামলার জন্য মার্কিন অ্যাটর্নি অফিসে সোপর্দ করা হয়। নীচে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের জন্য সবচেয়ে বড় জরিমানার তিনটি রয়েছে।
কারাদন্ড
৩ অক্টোবর, ২০১১-তে রাজ রাজরত্নম সিকিওরিটিজ জালিয়াতি ও ষড়যন্ত্রের 14 টি মামলায় দোষী সাব্যস্ত হয়েছিল এবং 11 বছরের কারাদন্ডে দন্ডিত হয়েছিল। তাকে দেওয়ানি জরিমানার জন্য আরও ১৫০ মিলিয়ন ডলার জরিমানা করা হয়েছিল। ১৯৯ 1997 সালে রাজারত্নম প্রতিষ্ঠিত গ্যালিয়ন গ্রুপ বিশ্বের সবচেয়ে বড় হেজ তহবিলের মধ্যে পরিণত হয়েছিল, যার পরিচালনায় billion বিলিয়ন ডলারেরও বেশি রয়েছে। অভ্যন্তরীণ ব্যবসা ও ষড়যন্ত্রের অভিযোগে ১৯৯৯ সালের ৯ অক্টোবর রাজরত্নমকে গ্রেপ্তার করার পরে ফার্মটি বন্ধ হয়ে যায়।
মার্কিন অ্যাটর্নি অফিসে 500 টিরও বেশি ব্যক্তি জড়িত 18, 000 টি তারের ন্যাপ রেকর্ডিং সমন্বয়ে একটি বিস্তৃত তদন্ত পরিচালনা করেছে। এসইসি উপসংহারে পৌঁছেছিল যে রাজরত্নম জনসাধারণের অন্তর্নিহিত তথ্যগুলিতে ব্যবসা করে যার মধ্যে আয়ের রিপোর্ট নম্বর, সংযুক্তি এবং চুক্তির বিবরণ জড়িত ছিল এবং অবৈধ লাভের জন্য 25 মিলিয়ন ডলারেরও বেশি ক্ষতি হয়েছিল।
অহঙ্কারী কোটিপতিদের বিরুদ্ধে জনরোষকে উত্সাহিত করে, অপরাধমূলক মামলার বিশদ বিবরণ মিডিয়ায় প্রকাশিত হয়েছিল wire অন্তর্নিহিত ব্যবসায়ের জন্য বিলিয়নিয়াররা নিখরচায় যে কোনও ধারণাকে কমাতে, আদালতগুলি অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের জন্য এখন পর্যন্ত দীর্ঘতম কারাদণ্ডের একটি সাজা প্রদানের মাধ্যমে বিলিয়নিয়ারের উদাহরণ তৈরি করেছে।
জেভি গোফার সাজা
গ্যালিয়ন গ্রুপের প্রাক্তন ব্যবসায়ী জভিভি গফফার, যিনি "ওক্টপুসি" নাম দিয়েছিলেন, ২০০ 2008 সালে গ্যালিয়ন তাকে বরখাস্ত করেছিলেন। পরে তিনি ইনক্রিমেন্টাল ক্যাপিটাল এলএলসি-এর সহ-প্রতিষ্ঠা করেছিলেন। ২০১০ সালে গোফার অন্তর্বর্তী ব্যবসায়ের দায়ে দোষী সাব্যস্ত হয়েছিল। তার কয়েকটি পদক্ষেপে ব্যক্তিগতভাবে মার্জারের বিষয়ে তথ্যের জন্য আইনজীবীদের ঘুষ দেওয়া এবং অভ্যন্তরীণ তথ্যের উত্সের জন্য টিপার্স নিয়োগের অন্তর্ভুক্ত ছিল। গোফার 12 টি সিকিউরিটিজ জালিয়াতি এবং দুটি ষড়যন্ত্রের অভিযোগে দোষী সাব্যস্ত হয়েছিল এবং তাকে 10 বছর জেল ও 10 মিলিয়ন ডলার জরিমানা করা হয়েছিল।
কড়া জরিমানা
ওয়াল স্ট্রিটের শীর্ষস্থানীয় হজ তহবিল, এসএসি ক্যাপিটাল ২০১৩ সালের নভেম্বরে ইনসাইডার ট্রেডিং এবং ওয়্যার জালিয়াতির অভিযোগে দোষী সাব্যস্ত হয়েছিল এবং $ ১.৮ বিলিয়ন ডলার দিতে সম্মত হয়েছিল, যা আজ অবধি সবচেয়ে বড় একক অভ্যন্তরীণ বাণিজ্য ছিল। এক দশক দীর্ঘ অনুসরণের পরে, এসইসি জুলাই ২০১৩ সালে স্টিফেন এ কোহেনের বিরুদ্ধে নাগরিক অভিযোগ দায়ের করেছিল যে দু'টি পোর্টফোলিও পরিচালককে অবৈধভাবে অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের সাথে সক্রিয়ভাবে নিয়োজিত যারা কয়েক মিলিয়ন মিলিয়ন ডলার লাভ করেছে, তদারকি করতে ব্যর্থ হয়েছিল। মাইকেল স্টেইনবার্গ এবং ম্যাথিউ মার্তোমা এই দু'জন প্রধান অপরাধীকেই অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের জন্য পৃথকভাবে অভিযুক্ত করা হয়েছিল। কোহেন অপরাধমূলক মামলা এড়ানোর জন্য।
বাইরের অর্থ পরিচালনা থেকে নিষিদ্ধ
এসইসি কোহেনের বাইরে তহবিল পরিচালনার উপর আজীবন নিষেধাজ্ঞা চেয়েছিল। তবে, একটি এসইসি বন্দোবস্ত সুপারভাইজারি নিষেধাজ্ঞাকে সীমাবদ্ধ করেছিল, একটি আপিল আদালতের রায় যা ২০১৪ সালে অভ্যন্তরীণ ব্যবসায় সম্পর্কিত আরও একটি মামলা উত্সাহিত করেছিল এবং মাইকেল স্টেইনবার্গ এবং ছয়জন আসামীদের জন্য অভিযোগ বাতিল করার কারণে। নিষেধাজ্ঞার ফলে কোহেনকে নিবন্ধিত তহবিলের তত্ত্বাবধায়ক হিসাবে কাজ করা এবং বাইরের বিনিয়োগ পরিচালনার উপর নিষেধাজ্ঞা রয়েছে।
এসইসিকে কোহেনের ফার্ম নিরীক্ষণ এবং পর্যায়ক্রমে পর্যবেক্ষণ পরীক্ষা করার ব্যবস্থাও দেওয়া হয়েছিল। কোহেন বাইরে তহবিল পরিচালনার জন্য 2018 এ যোগ্য হবেন। অনুমান করা হয় যে বাইরের তহবিল পরিচালনায় ফিরে যাওয়ার সিদ্ধান্ত নেওয়ার সময় কোহেন 2.5 মিলিয়ন ডলার পর্যন্ত তুলতে পারেন। এসএসি ক্যাপিটালটি বন্ধ করার পরে, কোহেন পয়েন্ট 72 এ্যাসেট ম্যানেজমেন্ট এলপি তৈরি করেছেন, একটি পরিবার অফিস যা 850 জনকে নিয়োগ দেয়, এসএসি-তে 1000 থেকে নিচে। 2015 পর্যন্ত, পয়েন্ট 72 এ্যাসেট ম্যানেজমেন্ট এলপি কোহেনের নিজস্ব ব্যক্তিগত তহবিলের 8 থেকে 9 বিলিয়ন ডলার পরিচালনা করেছে।
