সংস্থা ক্রস সংজ্ঞা

একটি সংস্থা ক্রস কি?

এজেন্সি ক্রস হ'ল একটি লেনদেন যেখানে কোনও বিনিয়োগ পরামর্শদাতা তাদের ক্লায়েন্ট এবং অন্য পক্ষের উভয় লেনদেনে ব্রোকার হিসাবে কাজ করেন। বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের প্রতিটি পৃথক এজেন্সি ক্রস লেনদেনের জন্য ক্লায়েন্টের সম্মতি পাওয়ার প্রয়োজন হয় না, তবে এই জাতীয় লেনদেনে জড়িত হওয়ার জন্য ক্লায়েন্টের পূর্ব সম্মতি থাকতে হবে।

এজেন্সি ক্রস ব্যাখ্যা

সমস্ত লেনদেনের মতো, পরামর্শদাতাদের এখনও এজেন্সি ক্রস লেনদেনের সর্বোত্তম সম্ভাব্য মূল্য এবং কার্যকরকরণের প্রয়োজন হয়। যদি উপদেষ্টার দালালদের কোনও অনুমোদিত এটির লেনদেন করেন তবে এটি এখনও এজেন্সি ক্রস লেনদেন হিসাবে বিবেচিত হয়, ঠিক যেমন পরামর্শদাতাকে দালাল করে দিয়েছে। সংস্থা ক্রস লেনদেনগুলি 1940 সালের বিনিয়োগ উপদেষ্টা আইনের বিধি 206 (3) -2 দ্বারা পরিচালিত হয়।

এজেন্সি ক্রস বনাম প্রিন্সিপাল লেনদেন

এজেন্সি ক্রস লেনদেনের সাথে, একজন উপদেষ্টা বিভিন্ন উপদেষ্টা ক্লায়েন্টদের মধ্যে বাণিজ্য করেন। অন্য ধরণের এজেন্সি লেনদেনে, একজন উপদেষ্টা পরামর্শদাতা ক্লায়েন্ট এবং ব্রোকারেজ গ্রাহকের মধ্যে একটি ব্যবসায়ের ব্যবস্থা করেন। এবং একটি মূল লেনদেনে, একজন উপদেষ্টা - তাদের পক্ষে কাজ করে - কোনও ক্লায়েন্টের অ্যাকাউন্টে সুরক্ষা কিনে এবং বিক্রি করে।

এজেন্সি ক্রস এবং সম্মতি

নিয়ন্ত্রকরা এজেন্সি লেনদেনের বিধি 206 (3) -2 এর সম্মতিতে গভীর নজর রাখেন, কারণ তারা উপদেষ্টাদের দ্বারা স্ব-লেনদেনের সম্ভাবনা তৈরি করে। বিশেষত, অতিরিক্ত ক্ষতিপূরণ অর্জনের জন্য একটি অসাধু আর্থিক উপদেষ্টা দ্বারা কোনও এজেন্সি ক্রস ব্যবহার করা যেতে পারে।

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের মতে, বিধি 206 (3) -1 এর সাথে অনুসরণের জন্য নিম্নলিখিতগুলি আবশ্যক:

• পরামর্শদাতার ক্লায়েন্টকে এজন্য সংঘটিত হওয়ার পূর্বে এজেন্সি ক্রস লেনদেনের অনুমোদনের জন্য লিখিত সম্মতি দিতে হবে। এই সম্মতি অবশ্যই পরামর্শদাতার সম্পূর্ণ লিখিত প্রকাশের পরে আসতে হবে যে তারা (বা অন্য কোনও ব্যক্তি) লেনদেনের ক্ষেত্রে উভয় পক্ষের বিষয়ে দালাল হিসাবে কাজ করবে, কমিশন পাবে, এবং আগ্রহের একটি সম্ভাব্য দ্বন্দ্ব করবে। পরামর্শদাতাকে অবশ্যই অবহিত করতে হবে প্রতিটি ক্লায়েন্টকে সমাপ্তির আগে বা কোনও লেনদেনের মধ্যে লেনদেনের প্রকৃতি, এটির তারিখ, লেনদেনের সময়টি সরবরাহ করার অফার এবং কোনও পারিশ্রমিকের ক্ষেত্রে তারা কতটুকু প্রাপ্তি বা গ্রহণ করবে সে সম্পর্কে বিবৃতি অন্তর্ভুক্ত করে, এর উত্স হিসাবেও The পরামর্শদাতাকে প্রতিটি ক্লায়েন্টকে বার্ষিক বিবৃতি প্রেরণ করতে হয় যার মধ্যে শেষ বিবৃতি থেকে এজেন্সি ক্রস লেনদেনের সংখ্যা এবং সেইসাথে তারা প্রাপ্তি বা কী পরিমাণ পারিশ্রমিকের যোগফল যোগ করে। প্রতিটি বিবৃতিতে স্পষ্টভাবে বলতে হবে যে ক্লায়েন্টের সম্মতি যে কোনও সময় বাতিল হতে পারে।