ব্লু শিট কি?
সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) দ্বারা বাজার প্রস্তুতকারক, দালাল এবং / অথবা ক্লিয়ারিং হাউসগুলিতে প্রেরণ করা তথ্যের জন্য নীল শিটগুলি অনুরোধ। নীল শিটগুলি সুনির্দিষ্ট সিকিওরিটি বা লেনদেন সম্পর্কিত তথ্য জিজ্ঞাসা করে - বিশেষত যারা সুরক্ষার দামকে প্রভাবিত করতে পারে। কোনও অবৈধ কার্যকলাপ হয়েছে কিনা তা নির্ধারণ করতে বা কোনও নির্দিষ্ট সুরক্ষা কেন বিপুল পরিমাণে অস্থিরতার অভিজ্ঞতা অর্জন করে তা নির্ধারণ করার জন্য প্রায়শই নীল শিটগুলি অনুরোধ করা হয়। ব্যবসায়ের জগতের বেশিরভাগ জিনিসের মতো, নীল রঙের শীটগুলি এখন বৈদ্যুতিন হয়ে উঠেছে।
কী Takeaways
- সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন কর্তৃক বাজার নির্মাতারা, দালালগণ এবং / অথবা ব্যবসায়ের বিষয়ে ক্লিয়ারিং হাউসগুলিতে প্রেরণ করা তথ্যের জন্য নীল শিটগুলি অনুরোধ ec জড়িত সমস্ত পক্ষের। সংস্থাগুলি যদি তারা সঠিক তথ্য আপডেট করে বা না দেয় তবে তাদের জরিমানা করা যেতে পারে his এই তথ্যটি ব্যাংকিং ও ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপের স্বচ্ছতা বাড়ানোর জন্য is ব্লু শীটগুলি এখন বৈদ্যুতিনভাবে অনুরোধ করা হয়েছে এবং ফাইল করা হচ্ছে।
ব্লু শিটগুলি বোঝা
এসইসি কর্তৃক প্রেরিত তথ্যের জন্য প্রশ্নাবলী বা অনুরোধগুলি নীল পত্রক হিসাবে নীল কাগজে ছাপা হয়েছিল বলে পরিচিতি লাভ করেছিল। নীল শিটগুলি এসইসিকে প্রচুর বিভিন্ন তথ্য সরবরাহ করে। তাদের হিসাবধারক এবং কোনও ফার্ম এবং তার ক্লায়েন্টদের দ্বারা নির্বাহিত ব্যবসায় সম্পর্কে বিশেষত:
- সিকিউরিটির নাম: ব্যবসায়ের তারিখ এবং দাম: লেনদেনের আকারের সাথে যুক্ত দলগুলির তালিকা A
উদ্দেশ্য হ'ল নিয়ন্ত্রকদের কোনও ফার্মের ব্যবসায়ের ক্রিয়াকলাপ বিশ্লেষণ করার উপায় সরবরাহ করা। যদি তথ্যটি অসম্পূর্ণ, পুরানো বা অন্যথায় সঠিক না হয় তবে এটি জালিয়াতি এবং অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের উদাহরণগুলিতে নিয়ন্ত্রকদের দক্ষতায় হস্তক্ষেপ করতে পারে। অভ্যন্তরীণ বাণিজ্য হতে পারে এমন ট্রেডিং ক্রিয়াকলাপের বৈকল্পিকতাগুলি সনাক্ত এবং সনাক্ত করতে ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রিয়াল রেগুলেটরি অথরিটির (এফআইএনআরএ) অফিস জালিয়াতি সনাক্তকরণ এবং মার্কেট ইন্টেলিজেন্স দ্বারা ব্লু শিট তথ্য ব্যবহার করা হয়।
ব্যাংক এবং অন্যান্য সংস্থাগুলি যা দালাল এবং ক্লিয়ারিং হাউস হিসাবে পরিবেশন করে তথ্য যথাযথভাবে পরিচালনা ও ফাইল করার জন্য সংস্থান করে commit এর অর্থ তথ্য সংগ্রহের জন্য কর্মীদের বেঁধে দেওয়া উচিত। তথ্যগুলি আরও ভালভাবে ধারণ করার জন্য সিস্টেমগুলি স্থাপন করতে হবে। আনুগত্যের সাথে আবদ্ধ অন্যান্য ক্রিয়াকলাপগুলির সাথে যুক্ত হওয়া ব্যয়কে বোঝা হিসাবে দেখা যেতে পারে।
নীল শীট তথ্য সংগ্রহের সাথে যুক্ত হওয়া পরিশীলনের প্রতিটি স্তর ব্যাংকিং ও ব্যবসায়ের ক্রিয়াকলাপের স্বচ্ছতা উন্নত করতে সহায়তা করে। যতক্ষণ তথ্য সঠিক এবং সময়োপযোগী হয় ততক্ষণ নীল পত্রক জালিয়াতির তদন্তকে ত্বরান্বিত করতে পারে। নিয়ামকরা যখন নীল শিটের তথ্য থেকে ব্যবসায়ের ক্রিয়াকলাপগুলিতে বৈকল্পিকতা আবিষ্কার করেন, তখন এটি আরও পুঙ্খানুপুঙ্খ তদন্তের সূত্রপাত করতে পারে যার জন্য ব্যাংক এবং অন্যান্য আর্থিক প্রতিষ্ঠানের দ্বারা আরও রিপোর্টিং এবং রেকর্ডের প্রয়োজন হতে পারে।
নীল চাদর থেকে ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপের ক্ষেত্রে বিশদ তদন্তের সূত্রপাত হতে পারে যার জন্য ব্যাংক এবং অন্যান্য আর্থিক সংস্থাগুলি রেকর্ড এবং গভীরতর প্রতিবেদন সরবরাহ করতে পারে।
বিশেষ বিবেচ্য বিষয়
ব্লু শিটগুলি মূলত একটি হার্ড কপি সিস্টেমে কাগজে মেল করা হত। তবে ১৯ changed০ এর দশকে এটি বদলে গেল। ইলেক্ট্রনিকভাবে ব্লু শিট তথ্য বা ইবিএসের মাধ্যমে নীল শীটের তথ্য সরবরাহ করা হয়। এই পরিবর্তন হ'ল বাণিজ্যগুলির উচ্চ পরিমাণের ফলাফল যা ট্রেডিং সিস্টেমগুলি ইলেক্ট্রনিক এক্সচেঞ্জগুলিতে যেতে শুরু করল। এছাড়াও, আরও পেশাদার এবং প্রতিষ্ঠান বিভিন্ন ব্রোকার-ডিলার অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে সিকিওরিটির বাণিজ্য করে।
ইলেক্ট্রনিকভাবে নীল শীট অনুরোধগুলি প্রেরণ এবং গ্রহণ করা তথ্য একটি সময় মতোভাবে সংক্রমণ করার অনুমতি দেয়, যাতে ফাইলগুলি পর্যালোচনা করা যায় এবং যত তাড়াতাড়ি সম্ভব বন্ধ করা যায়।
FINRA প্রাপকদের ইমেলের মাধ্যমে নীল শীট অনুরোধগুলি প্রেরণ করে এবং প্রতিটি অনুরোধের জন্য একটি নির্ধারিত তারিখ নির্ধারণ করে। ফিনরা তার সিস্টেমে অনুরোধগুলি পোস্ট করে যদি সংস্থাটি মূল অনুরোধটি না পায়। যে সংস্থাগুলিতে প্রতিবেদন করার জন্য কোনও তথ্য নেই তাদের অবশ্যই পুঙ্খানুপুঙ্খ পর্যালোচনা করার পরে একটি নিশ্চিতকরণ ইমেল প্রেরণ করতে হবে। FINRA সাড়া হিসাবে খালি বা খালি নীল পত্রক গ্রহণ করে না।
যথোপযুক্ত সৃষ্টিকর্তা
সংস্থাগুলির মুখোমুখি ফলাফল রয়েছে যদি তারা তথ্যের জন্য অনুরোধের প্রতিক্রিয়া না জানায় বা তাদের জমা দেওয়া ডেটা পরে অসম্পূর্ণ বা অপর্যাপ্ত বলে প্রমাণিত হয়। সমস্ত দায়িত্বশীল পক্ষকে এসইসি দ্বারা জরিমানা করা হতে পারে। লঙ্ঘনের উপর নির্ভর করে জরিমানার আকার এবং সুযোগ পৃথক হতে পারে।
এসইসির অনুরোধ করা নীল চাদরে পর্যাপ্ত তথ্য না দেওয়ার জন্য বড় ব্যাংকগুলিকে বড় জরিমানা দিতে হয়েছে এমন বেশ কয়েকটি উদাহরণ রয়েছে। সিটি গ্রুপটি ২০১ 2016 সালে million মিলিয়ন ডলার এবং ক্রেডিট স্যুস সিকিওরিটিজ তাদের গ্রাহকদের দ্বারা প্রাপ্ত ব্যবসায়ের অপর্যাপ্ত ব্লু শিট তথ্য থেকে জরিমানার জন্য ২০১৫ সালে $ 4.25 মিলিয়ন প্রদান করেছিল।
