বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনা বিভাগ কি
বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনার বিভাগ হ'ল ইউএস সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) বিনিয়োগ তহবিল, পেশাদার তহবিল পরিচালকদের, সিকিওরিটির গবেষণা বিশ্লেষক এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের তদারকি করার একটি শাখা।
বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনার বিভাগ ভাঙা
বিভাগ বিনিয়োগ ম্যানেজমেন্ট 1940 সালের বিনিয়োগ সংস্থা আইন এবং 1940 এর বিনিয়োগ উপদেষ্টা আইন হিসাবে ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইনের অধীনে কাজ করে the বিভাগটির একটি প্রধান উদ্বেগ হ'ল খুচরা বিনিয়োগকারীদের বিনিয়োগ শিল্প থেকে প্রতারণা ও অপব্যবহার থেকে রক্ষা করা। যেমন বিভাগটি মিউচুয়াল ফান্ডগুলির নিবন্ধকরণ, প্রকাশ এবং বিজ্ঞাপন, বিনিময় ট্রেড ফান্ড, পরিবর্তনশীল বীমা পণ্য এবং বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের তদারকি করে। একটি গৌণ উদ্বেগ শিল্প পেশাদারদের মাঝে মাঝে সহায়তা করে কারণ তারা কখনও কখনও জটিল এবং অবিচল নিয়ম মেনে চলার চেষ্টা করে।
ইনভেস্টমেন্ট ম্যানেজমেন্ট বিভাগ ২০০৫ সালের এনার্জি পলিসি আইন পাস করার মাধ্যমে আইনটি বাতিল না করা পর্যন্ত সরকারী-ইউটিলিটি হোল্ডিং সংস্থাগুলিকে নিয়ন্ত্রণ করে, এর পরে আরও ইউটিলিটি নিয়ন্ত্রণ ফেডারেল এনার্জি রেগুলেটরি কমিশনে (এফইআরসি) স্থানান্তরিত করে।
বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনা বিভাগের কার্যালয়সমূহ
চারটি প্রধান অফিস বিভাগের দিকনির্দেশনা, প্রকাশ, নিয়মকানুন এবং বিশ্লেষণের চার দিকের মিশন পরিচালনা করে।
চিফ কাউন্সিলের অফিস (সিসিও) মূলত বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনা শিল্পের সাথে সম্পর্কিত ফেডারেল সিকিওরিটি আইনগুলি ব্যাখ্যা করে। এটি বিনিয়োগ সংস্থাগুলির থেকে ব্যাখ্যামূলক চিঠি এবং পর্যালোচনা ছাড়ের অনুরোধ জারি করে। সিসিও ফেডারেল আইনের সীমার মধ্যে কাজ করতে চাইলে বিনিয়োগ পেশাদারদের পৃথকীকৃত ব্যাখ্যামূলক পরামর্শ দেয়। ফেডারাল সিকিউরিটিজ আইন বা বিভাগ নীতিগুলির সম্ভাব্য লঙ্ঘন সম্পর্কে অভিযোগগুলি সিসিওর মধ্য দিয়ে যায়।
ডিসক্লোজার রিভিউ অ্যান্ড অ্যাকাউন্টিং অফিস (ডিআরএও) নিবন্ধকরণের বিবৃতি, আর্থিক বিবরণী এবং প্রক্সি স্টেটমেন্টের মতো বিনিয়োগ এবং পরিবর্তনশীল বীমা ফাইলিংয়ের পর্যালোচনা করে। ডিআরএওর আরও সরাসরি বিনিয়োগ সংস্থাগুলি এবং পরামর্শদাতাদের সাথে ফেডারেল সিকিওরিটি আইনের প্রকাশ এবং অ্যাকাউন্টিং নীতিমালা মেনে চলার জন্য কাজ করে। 2018 সালে, ডিআরএও একটি নতুন ওয়েবসাইট প্রকাশ করেছে যা বিনিয়োগ সংস্থা এবং খুচরা বিনিয়োগকারীদের উভয়েরই প্রক্রিয়া সহজ করার জন্য সমস্ত প্রকাশের রেফারেন্স এবং প্রয়োজনীয় ফর্মগুলি এক জায়গায় রাখে। সাইটের মধ্যে পৃষ্ঠাগুলি এক নজরে তহবিল প্রকাশ, অ্যাকাউন্টিং এবং প্রকাশের তথ্য (এডিআই) এবং প্রকাশ রেফারেন্স উপাদান অন্তর্ভুক্ত।
রুলমেকিং অফিস ফেডারাল সিকিওরিটি আইন সম্পর্কিত এবং এসইসির পক্ষে নতুন এবং সংশোধিত নিয়ম এবং ফর্ম বিবেচনা করে। কংগ্রেসনালীয় সাক্ষ্যদান প্রস্তুত করার এবং প্রয়োজনীয়তার সাথে সাথে কংগ্রেসীয় জিজ্ঞাসাবাদের সুবিধার্থে অফিসের দায়িত্বে রয়েছে।
অ্যানালিটিক্স অফিস বিনিয়োগ পরিচালনা শিল্পে পরিবর্তনগুলি নিরীক্ষণ করে, বিনিয়োগের বিভাগকে বর্তমানের যথাযথ ডেটা সরবরাহ করে যা এর ক্রিয়াকলাপগুলি ভিত্তি করে to অ্যানালিটিক্স অফিস তার ঝুঁকি বিশ্লেষণ করে এবং পূর্বাভাসটিকে সর্বজনীনভাবে উপলভ্য করে।
