ফেডারাল আচ্ছাদন পরামর্শদাতার সংজ্ঞা
একটি ফেডারেল আচ্ছাদিত পরামর্শদাতা মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে বিনিয়োগ পরামর্শদাতা যা অন্যান্য বিনিয়োগকারীদের জন্য 30 মিলিয়ন ডলারের বেশি সম্পদ পরিচালনা করে বা 30 বা ততোধিক রাজ্যে পরিষেবা সরবরাহ করে। ফেডারেল কভারেড পরামর্শদাতাদের নিবন্ধিত হতে হবে এবং প্রতি বছর মার্কিন সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) কাছে ফাইল করা প্রয়োজন। এছাড়াও, ফেডারেল আচ্ছাদিত পরামর্শদাতাদের পৃথক রাজ্য দ্বারা নির্ধারিত নির্দিষ্ট প্রবিধান মেনে চলতে হবে।
একটি ফেডারেল কাভার্ড অ্যাডভাইজারকে ফেডারেল কভার ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজার, ফেডারেল কভারড অ্যাডভাইজার বা এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শদাতা হিসাবেও উল্লেখ করা হয়।
BREAKING ডাউন ফেডারাল কভারেড অ্যাডভাইজার
ফেডারেল কভারেড পরামর্শদাতাদের বিনিয়োগের পরামর্শদাতা ব্যবসায় পরিচালনার পরিকল্পনা করা রাষ্ট্রের সাথে নোটিশ দাখিল করা প্রয়োজন। একটি রাষ্ট্র আচ্ছাদিত বিনিয়োগ পরামর্শদাতা একটি বিনিয়োগ পরামর্শদাতা সংস্থা যা ফেডারাল প্রান্তিকের নীচে পরিচালনার অধীনে সম্পদ রয়েছে। যুক্তরাষ্ট্রের ফেডারেল কভারড অ্যাডভাইজারদের নোটিশ দাখিল করা প্রয়োজন যদি ফার্মে ছয় বা তার বেশি ক্লায়েন্ট থাকে যারা সেই রাজ্যের বাসিন্দা হয়, বা ফার্ম যদি সেই রাজ্যে ব্যবসায়ের কোনও জায়গা পরিচালনা করে থাকে।
বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের তদারকি সমন্বয় আইন, যা 8 ই জুলাই, 1997 সালে কার্যকর হয়েছিল, বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের ফেডারাল এবং রাষ্ট্রীয় নিয়ন্ত্রণ পুনর্বিবেচনার জন্য প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল। এই আইনটি ছোট ছোট উপদেষ্টাদের জন্য রাষ্ট্রকে এবং এসইসিকে বৃহত্তর উপদেষ্টাদের জন্য দায়ী করার জন্য তৈরি করা হয়েছিল।
ফেডারেল আচ্ছাদিত পরামর্শদাতারা কীভাবে নিয়ন্ত্রিত হয়
বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের তদারকি সমন্বয় আইন অনুসারে, পরিচালনার অধীনে সম্পদের জন্য ফেডারাল কভারড অ্যাডভাইজারদের প্রান্তিক মূল্য million 25 মিলিয়ন থেকে 30 মিলিয়ন ডলারে উন্নীত করা হয়েছিল। আইনটি কার্যকর হওয়ার পরে, পরামর্শদাতাদের যাদের পরিচালনার অধীনে 25 মিলিয়ন থেকে 30 মিলিয়ন ডলারের সম্পদ ছিল এবং নিবন্ধিত বা তাদের নিজ রাজ্যে নিবন্ধিত হওয়া প্রয়োজন ছিল তাদের এসইসিতে নিবন্ধিত থাকার বিকল্প দেওয়া হয়েছিল।
এই আইনটিতে এমন পরামর্শদাতাদের প্রয়োজন ছিল যারা কলোরাডো, আইওয়া, ওহিও বা ওয়াইমিংকে তাদের স্বরাষ্ট্র হিসাবে তালিকাভুক্ত করে এসইসি-তে নিবন্ধিত হতে পারেন। কারণ এই সমস্ত রাজ্যগুলিতে পরামর্শদাতাদের নিয়ন্ত্রণ করার জন্য বিধির অভাব ছিল lack মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের অন্যান্য রাজ্য এবং অঞ্চলগুলি ইতিমধ্যে পরামর্শদাতাদের নিয়ন্ত্রণের জন্য নীতিমালা তৈরি করেছিল যারা তাদের এখতিয়ারের ভিত্তিতে ছিল।
নিবন্ধিত বিনিয়োগ সংস্থাগুলির পরামর্শদাতাদের স্বতন্ত্রভাবে পরিচালনার অধীনে যে পরিমাণ সম্পদ রয়েছে তা নির্বিশেষে এসইসিতে নিবন্ধন করা দরকার। নিবন্ধিত বিনিয়োগ সংস্থাগুলি এমন সংস্থাগুলি উল্লেখ করে যা প্রাথমিকভাবে সিকিওরিটির বিনিয়োগ বা ব্যবসায়ের ব্যবসায় জড়িত। এর মধ্যে মিউচুয়াল ফান্ডগুলি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে।
বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের জন্য এসইসি নিবন্ধকরণের প্রয়োজনীয়তার ব্যতিক্রমগুলি বেশ কয়েকটি বিনিয়োগ উপদেষ্টা তদারকি সমন্বয় আইনের সাথে অন্তর্ভুক্ত ছিল। এর মধ্যে রয়েছে এমন পরামর্শদাতাদের অন্তর্ভুক্ত যাঁরা কেবল রাজ্য ক্লায়েন্ট ছিলেন এবং জাতীয় বিনিময়গুলিতে ব্যবসায়ের সিকিওরিটিগুলি পরামর্শ দেননি
