সম্মতিতে কীভাবে চাকরী পাবেন

সুচিপত্র

• আমেরিকা হটেস্ট কাজ
• কাজের বিবরণী
• সম্মতি এবং নৈতিক পদ্ধতি
• সম্মতি এবং ঝুঁকি ব্যবস্থাপনা
• দক্ষতা এবং যোগ্যতা
• বেতন সীমা
• ক্যারিয়ারের পথ
• পাবলিক সেক্টরের কমপ্লায়েন্স ক্যারিয়ার
• আর্থিক সম্মতি কী?
• আর্থিক শিল্প ক্যারিয়ার
• প্রশিক্ষণের প্রয়োজনীয়তা
• শিক্ষাগত প্রয়োজনীয়তা
• সিকিউরিটি লাইসেন্স সম্পর্কে কী?
• কর্মদক্ষতা
• দক্ষতা সেট
• তলদেশের সরুরেখা

আমেরিকা হটেস্ট কাজ

কয়েক বছর আগে, ওয়াল স্ট্রিট জার্নাল আমেরিকার আধুনিকতম পরিবেশের অবস্থার পরিপ্রেক্ষিতে কমপ্লায়েন্স অফিসারকে আমেরিকার সবচেয়ে উষ্ণ কাজ হিসাবে চিহ্নিত করেছে। তরুণ কর্মীরা কনজিউমার ফিনান্সিয়াল প্রোটেকশন ব্যুরো (সিএফপিবি), ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) এবং একটি সংক্রামিত কিন্তু এখনও শক্তিশালী পরিবেশ সংরক্ষণ সংস্থা (ইপিএ) এর যুগে বেড়ে উঠছেন।

আর্থিক পরিষেবা, স্বাস্থ্যসেবা, টেলিযোগাযোগ এবং অন্যান্য খাতে নতুন এবং আপডেট হওয়া বিধি, বিধি ও আইনগুলির প্রবাহ যোগ্য, নৈতিক ব্যক্তিদের প্রয়োজনের বৃদ্ধি ঘটেছে এবং নিয়ামক এবং ঝুঁকি / সম্মতি পেশাদারদের পক্ষে যথেষ্ট উপকারী হয়েছে, যারা বর্ধমান বেতন এবং নতুন কাজের সুযোগ দেখেছেন। মার্কিন শ্রম পরিসংখ্যান ব্যুরো (বিএলএস) প্রকল্পগুলি দখল করে ২০২৪ সালের মধ্যে ৮% বৃদ্ধি পাবে।

গুরুত্ব এবং আর্থিক প্রভাবের দিক থেকে, কিছু কিছু নির্বাহী কর্মীদের উপর প্রধান অনুপাল কর্মকর্তারা প্রধান আর্থিক কর্মকর্তা (সিএফও) এবং চিফ এক্সিকিউটিভ অফিসার (সিইও) এর মধ্যে পদমর্যাদা রাখেন, যেহেতু একটি উপযুক্ত সম্মতি পরিবেশ আঙ্কেল স্যামকে উপসাগরীয় করে রাখে এবং কম প্রস্তুতির চেয়ে একটি লক্ষণীয় সুবিধা উপস্থাপন করে প্রতিযোগীদের।

এটি অর্থের ক্ষেত্রে ক্রমবর্ধমান সত্য। বিএলএস অনুসারে, 2018 সালে, সম্মতিমূলক কাজের জন্য সর্বাধিক অর্থ প্রদানকারী শিল্পগুলিতে সরকার, creditণ এবং পরিচালনা অন্তর্ভুক্ত ছিল।

কী Takeaways

• কমপ্লায়েন্স অফিসার আমেরিকার অন্যতম উষ্ণ কাজ omp কমপ্লায়েন্স চাকরিগুলি প্রায়শই আর্থিক পরিষেবা, স্বাস্থ্যসেবা এবং টেলিযোগাযোগে হয় omp কমপ্লায়েন্স অফিসারদের প্রায়শই তাদের শিল্পগুলিতে নৈতিক অনুশীলনের জ্ঞান প্রয়োজন engineering প্রকৌশল, আইন এবং রসায়ন বিভাগের পাশাপাশি অর্থনীতি বিভাগ, অর্থ, এবং পরিচালনা প্রায়শই সম্মতিতে একটি শিক্ষার অংশ an

কাজের বিবরণী

কমপ্লায়েন্স অফিসার বা ম্যানেজারের পদগুলি শিল্পের এক অগণিত ক্ষেত্রে পাওয়া যায়, তবে একটি বাধ্যবাধকতা অফিসারের পদে অধিষ্ঠিত ব্যক্তিদের কাজের দায়িত্ব এবং দায়িত্ব একই রকম। যে কোনও কমপ্লায়েন্স অফিসারের প্রাথমিক কর্তব্য হ'ল কোনও প্রযোজ্য শিল্প বিধিবিধান মেনে কোনও সংস্থা আইনত ও নৈতিকভাবে পরিচালিত হচ্ছে তা নিশ্চিত করা। এই জব ডিউটি ​​একটি নির্দিষ্ট শিল্পের বর্তমান নিয়ম এবং নৈতিক মানগুলির গভীরতর বিশ্লেষণের সাথে শুরু হয়। কমপ্লায়েন্স অফিসারদের অবশ্যই বুঝতে হবে কীভাবে এই বিধিগুলি ব্যাখ্যা করা যায় এবং কীভাবে তারা তাদের সংস্থাগুলির ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপগুলিতে ফিট করে।

আইনী বিধিমালা বোঝার পাশাপাশি, কমপ্লায়েন্স অফিসারদের অবশ্যই তাদের শিল্পগুলিতে নৈতিক অনুশীলন এবং মান সম্পর্কে একটি দৃ knowledge় জ্ঞান থাকতে হবে। যদিও বেশিরভাগ সেক্টরে তাত্ত্বিক নৈতিক আচরণ গঠনের এমন নীতিমালা রয়েছে যদিও বাস্তবে, নীতিশাস্ত্রটি প্রায়শই কোনও কমপ্লায়েন্স অফিসার বা ম্যানেজারের ব্যাখ্যা পর্যন্ত ছেড়ে যায়। নীতিশাস্ত্রের ব্যাখ্যার প্রয়োজনীয়তা কমপ্লায়েন্স অফিসারদের জন্য কোনও সংস্থার অন্তর্নিহিত মানগুলি বোঝার পক্ষে গুরুত্বপূর্ণ যাতে তারা মানক পদ্ধতিগুলি প্রতিষ্ঠা ও প্রয়োগ করতে পারে। কোনও কোম্পানির নীতিগত মানগুলির একটি চলমান পর্যালোচনা যে কোনও সম্মতিযুক্ত কর্মকর্তার কাজের প্রয়োজনীয় অংশ।

সম্মতি এবং নৈতিক পদ্ধতি

কমপ্লায়েন্স অফিসারগুলি পরিচালনা, কর্মচারী এবং সি-স্যুট এক্সিকিউটিভগুলির সাথে আনুগত্যমূলক আচরণ এবং নৈতিক পদ্ধতি সম্পর্কিত তথ্যও ভাগ করে নেন। যে শিল্পগুলিতে নিয়ামক বোঝা বেশি, কমপ্লায়েন্স অফিসাররা তাদের সময়ের বিকাশ, উন্নতি এবং সংস্থার কর্মীদের সংস্থার কর্মচারীদের বিতরণ করার জন্য যথেষ্ট সময় ব্যয় করেন। উদাহরণস্বরূপ, আর্থিক পরিষেবা শিল্পের কমপ্লায়েন্স অফিসাররা চলমান প্রশিক্ষণ এবং শিক্ষামূলক কর্মসূচী সহ মানি লন্ডারিং বিরোধী উদ্যোগগুলিতে তাদের মনোযোগ কেন্দ্রীভূত করে যাতে কর্মীরা কীভাবে অতিরিক্ত নিয়ন্ত্রণের সাথে সম্মতি বজায় রাখতে পারে সে সম্পর্কে বিস্তারিত জানানো হয়। একইভাবে, কোনও কমপ্লায়েন্স অফিসার, যিনি স্বাস্থ্যসেবা খাতে কর্মরত রয়েছেন, সেই প্রশিক্ষণের প্রোগ্রামগুলি তৈরি এবং প্রচারের জন্য যথেষ্ট পরিমাণ সময় ব্যয় করতে পারেন যা এই সুবিধাটির রোগীদের সুরক্ষার জন্য প্রকাশ এবং গোপনীয়তা আইনগুলিকে কেন্দ্র করে।

সম্মতি এবং ঝুঁকি ব্যবস্থাপনা

যে ব্যক্তিরা কমপ্লায়েন্স অফিসার পদে অধিষ্ঠিত থাকেন তারা ব্যবসায়িক উদ্যোগের মুখোমুখি বর্তমান এবং সম্ভাব্য ঝুঁকি পর্যালোচনা করার জন্যও দায়ী। ব্যবসায়- বা শিল্প-সুনির্দিষ্ট ঝুঁকি সম্পর্কিত তথ্য উচ্চ-স্তরের আধিকারিকদের সাথে এক্সপোজার হ্রাস করার জন্য অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণগুলি প্রতিষ্ঠিত করে। কোনও কমপ্লায়েন্স অফিসারকে অবশ্যই এই ঝুঁকি হ্রাস করার জন্য যে পদ্ধতিগুলি রয়েছে তার পাশাপাশি সংস্থার মুখোমুখি ঝুঁকিগুলি পর্যালোচনা করতে হবে যাতে কার্যকরভাবে এটি পরিচালনা করার জন্য সংস্থাটি ভাল অবস্থানে থাকে।

দক্ষতা এবং যোগ্যতা

সাধারণভাবে বলতে গেলে, সমস্ত কমপ্লায়েন্স কর্মীদের বিশ্লেষণাত্মক, তদন্তকারী এবং সিদ্ধান্ত গ্রহণের দক্ষতা প্রয়োজন। সুস্পষ্ট কারণে, অফিসার যদি কোনও শিল্পে কাজ করার অভিজ্ঞতা অর্জন করেন তবে তার অনুপস্থিতি যোগ্যতার সাথে কাজ করার ইচ্ছা রয়েছে best

কোনও দুটি কমপ্লায়েন্স অফিসার একই চ্যালেঞ্জের মুখোমুখি হন না, এবং কাজের প্রকৃতি এমন যে প্রতিটি কর্মকর্তা চিরন্তন ছাত্র হন: নিয়মিত পরিবর্তনগুলি ধারাবাহিকভাবে ঘটে। অর্থনীতি, ফিনান্স এবং পরিচালনা সহ ইঞ্জিনিয়ারিং, আইন এবং রসায়নের ডিগ্রি একটি কমপ্লায়েন্স পুনরায় শুরু করার দুর্দান্ত সম্পদ। আর্থিক খাতে যাদের সিকিউরিটি লাইসেন্স থাকতে হবে (তার আরও নীচে); প্রাসঙ্গিক ক্ষেত্রে পেশাদার শংসাপত্রগুলিও ভাল পছন্দ।

, 38, 320 থেকে $ 109, 650

কমপ্লায়েন্স অফিসার পেশার জন্য বেতনের সীমা।

বেতন সীমা

বিএলএস 2018 এর পরিসংখ্যান অনুসারে, এই লেখার মতো সর্বশেষ উপলব্ধ, কমপ্লায়েন্স পেশাগুলির জন্য বার্ষিক বেতন 38, 320 থেকে from 109, 650 ডলার, এবং প্রতি ঘণ্টায় মজুরি $ 18.42 থেকে $ 52.72 পর্যন্ত। কমপ্লায়েন্স অফিসার পদের একজন নিম্ন-আয়ের উপার্জনকারী ব্যক্তিদের ন্যূনতম অতীত কাজের অভিজ্ঞতা থাকতে পারে বা তিনি যে শিল্পে কাজ করেন তার সাথে সরাসরি সম্পর্কিত নয় এমন একটি ডিগ্রি অর্জন করার সম্ভাবনা বেশি থাকে। উচ্চতর আয়ের একজন শ্রমিকের প্রায়শই তার পদে যথেষ্ট সময়কাল থাকে বা ব্যবসা, অ্যাকাউন্টিং, আইন বা ফিনান্সে উন্নত ডিগ্রি অর্জন করেছেন। অবশ্যই, যারা একটি বড় প্রতিষ্ঠানে কাজ করেন তাদের ফ্রিঞ্জ সুবিধাগুলি অ্যাক্সেস হওয়ার সম্ভাবনা বেশি থাকে যা মোট ক্ষতিপূরণ প্যাকেজকে বাড়িয়ে দেয়, চিফ কমপ্লায়েন্স কর্মকর্তাদের সাথে অন্য সি-স্যুট এক্সিকিউটিভগুলির সাথে সমান অধিকার রয়েছে।

ক্যারিয়ারের পথ

প্রায় প্রতিটি ক্ষেত্রে কমপ্লায়েন্স জব রয়েছে, যা এটির জন্য প্রস্তুত করা কঠিন ক্যারিয়ারের পথ তৈরি করতে পারে। উদাহরণস্বরূপ, এইচএসবিসি বা ওয়েলস ফারগোতে কর্মরত কমপ্লায়েন্স অফিসারের ডাউ কেমিক্যাল বা এক্সন মবিলের জন্য কাজ করা কমপ্লায়েন্স অফিসারের চেয়ে অনেক আলাদা দায়িত্ব এবং শিক্ষাগত প্রয়োজনীয়তা রয়েছে।

একজন উচ্চাকাঙ্ক্ষী কমপ্লায়েন্স পেশাগত ব্যক্তিকে সেই শিল্পগুলি চিহ্নিত করতে হবে যার জন্য তার আবেগ বা নকশ রয়েছে এবং সেই শিল্পগুলির জন্য তার ব্যবহারিক এবং নিয়ন্ত্রক বাধাগুলি বোঝা উচিত।

কিছু শিল্প, যেমন খাদ্য, রাসায়নিক, স্বাস্থ্যসেবা এবং আর্থিক হিসাবে তাদের সম্মতি বিভাগের বৃদ্ধিতে.ণ দেওয়া হয়। তবে কমপ্লায়েন্স কর্মীদের জন্য বেশিরভাগ নতুন চাকরি বেসরকারী ব্যবসা নয়, সরকারী খাত থেকে আসে।

কমপ্লায়েন্স ক্যারিয়ার কেবল অর্থায়নে নয়। চাকরিগুলি স্বাস্থ্যসেবা এবং টেলিযোগযোগেও হতে পারে।

পাবলিক সেক্টরের কমপ্লায়েন্স ক্যারিয়ার

বিএলএস অনুসারে, কমপ্লায়েন্স অফিসারের শীর্ষ তিনজন নিয়োগকর্তা হলেন ফেডারেল সরকার, রাজ্য সরকার এবং স্থানীয় সরকার। প্রকৃতপক্ষে, স্থানীয় সরকারগুলি (ওএসের পদবিযুক্ত ব্যক্তিরা) বেসরকারী সংস্থাগুলি এবং বীমা বাহক (25, 390) এর চেয়ে কম কম বেতনের তুলনায় বেশি কমপ্লায়েন্স অফিসার নিয়োগ করে (২,, ৫60০)।

যদিও রাষ্ট্রীয় এবং স্থানীয় পাবলিক সেক্টরের কমপ্লায়েন্স জবগুলি সাধারণত তাদের বেসরকারী খাতের সমকক্ষ, সুবিধাগুলি এবং চাকরীর সুরক্ষার তুলনায় কম শুরুর বেতনের সাথে আসে। এমনকি কলোরাডো এবং মিনেসোটার মতো অপেক্ষাকৃত কম জনসাধারণের সুবিধাসমূহের রাজ্যগুলি, সেরা বেসরকারী নিয়োগকারীদের সাথে গড় বেনিফিট প্যাকেজগুলিকে উল্লেখযোগ্যভাবে ছাড়িয়ে যায়। সরকারী ক্ষেত্রের চাকরি থেকে বরখাস্ত করাও মুশকিল, মূলত বেকারত্বের বীমা ফর্ম যুক্ত করে। সুতরাং, যখন সরকারী খাতের চাকরীর জন্য আবেদন করা জটিল হতে পারে তবে এটি সম্মতিতে আগ্রহীদের জন্য এটি এখনও একটি ভাল বিকল্প।

আর্থিক সম্মতি কী?

কীভাবে কোনও আর্থিক প্রতিষ্ঠানের কমপ্লায়েন্স অফিসার বা কোনও কমপ্লায়েন্স টিমের সদস্য হয়ে উঠবেন তা খোলার আগে, প্রথমে বোঝা দরকার যে সেই চাকরিতে কী যুক্ত রয়েছে। স্পষ্টরূপে, কমপ্লায়েন্স কর্মীদের দায়িত্ব দৃ firm় এবং কাজের বিবরণ অনুসারে পৃথক; তবে, নিম্নলিখিতটি সেই কাজগুলি হয় যা সাধারণত সম্মতি বিভাগ দ্বারা সম্পাদিত হয়:

• সংস্থাটি ন্যূনতম নেট মূলধন বিধি মেনে চলেছে কিনা তা নিশ্চিত করা employees কর্মীরা অভ্যন্তরীণ সম্মতি নির্দেশিকা অনুসরণ করছেন customer গ্রাহকের অভিযোগগুলি পূরণ করা এবং মোকাবেলা করা reg নিয়ন্ত্রক সংস্থাগুলির সাথে একটি কথোপকথন পরিচালনা করা sales বিক্রয় কার্যক্রম এবং বিচক্ষণ অ্যাকাউন্টের পর্যালোচনা করা এবং ফার্মের অন্যান্য অধ্যক্ষগণ নিশ্চিত করা সিকিওরিটি আইন মেনে চলা the ফার্মটি রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি আইনগুলি মেনে চলে কিনা তা নিশ্চিত করা all সমস্ত কর্মচারী সম্পত্তি-নিবন্ধিত এবং প্রয়োজনীয় হিসাবে ধারাবাহিক শিক্ষার ক্লাস গ্রহণ করেছেন তা নিশ্চিত করে the সংস্থাটি সমস্ত ট্রেডিং এবং মার্কেট তৈরির বিধি মেনে চলে কিনা তা নিশ্চিত করে ep প্রত্যক্ষ মুলতুবি থাকা সালিসি মামলার জন্য ফার্ম বা ডকুমেন্টেশন প্রস্তুত করা।

আর্থিক শিল্প সম্মতি কেরিয়ার

উপরে উল্লিখিত হিসাবে, আর্থিক শিল্পটি সম্মতি সম্পর্কিত ক্যারিয়ারে আগ্রহীদের জন্য একটি পাকা ক্ষেত্র। কোনও ব্যাঙ্ক, ব্রোকারেজ বা বিনিয়োগ পরিচালন সংস্থার সম্মতি বিভাগ নিশ্চিত করে যে সমস্ত কর্মচারী এবং আধিকারিকরা সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) বিধিবিধানগুলিও নয় তবে আর্থিক শিল্প নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষের (ফিনরা) বিধিও মেনে চলে।

প্রশিক্ষণের প্রয়োজনীয়তা

কমপ্লায়েন্স অফিসার বা ম্যানেজার হিসাবে পদকে সাধারণত প্রবেশ-স্তরের কর্মসংস্থান বলে মনে করা হয় না। স্নাতক ডিগ্রি সাধারণত একটি ন্যূনতম প্রয়োজনীয়তা হয় এবং কিছু নিয়োগকর্তা উন্নত ডিগ্রি যেমন আইন ডিগ্রি বা ব্যবসায় প্রশাসনে স্নাতকোত্তর (এমবিএ), বিশেষত উচ্চ স্তরের পদে যোগ্যতার জন্য সন্ধান করতে পারেন।

অন্যান্য সেক্টরের কমপ্লায়েন্স অফিসারদের সোসাইটি অফ কর্পোরেট কমপ্লায়েন্স অ্যান্ড এথিক্সের (এসসিসিই) মাধ্যমে সার্টিফাইড কমপ্লায়েন্স অ্যান্ড এথিক্স প্রফেশনাল প্রোগ্রাম (সিসিইপি) শেষ করার সুযোগ রয়েছে। সিসিইপি পরীক্ষার সফল পাসের সাথে একটি নিবিড় পূর্বশর্ত কোর্সে অংশ নেওয়া প্রয়োজন। এথিক্স অ্যান্ড কমপ্লায়েন্স অফিসার অ্যাসোসিয়েশন (ইসিওএ) এর মাধ্যমে অনুরূপ উপাধি ও শংসাপত্রের পাঠ্যক্রমগুলি উপলভ্য।

শিক্ষাগত প্রয়োজনীয়তা

১৯৮০ এর দশকে, কমপ্লায়েন্স বিভাগে কাজ পাওয়ার জন্য চার বছরের ব্যাচেলর ডিগ্রির প্রয়োজন ছিল না। তখন প্রচুর লোকের কাছে কেবলমাত্র উচ্চ বিদ্যালয়ের ডিপ্লোমা ছিল এবং তারা কলেজ থেকে স্নাতকোত্তর হলেও, এটি প্রায়শই ফিনান্স ডিগ্রি সহ ছিল না। সেই সময়, ধারণা ছিল কর্মীরা চাকরিতে শিখবে।

সব বদলে গেছে। ফিনান্স, ম্যানেজমেন্ট, অ্যাকাউন্টিং, অর্থনীতি বা আইন বিষয়ে একটি ডিগ্রি হ'ল যদি আপনি কোনও বাল্জ ব্র্যাকেট সংস্থায় ভাড়া নিতে চান must তদুপরি, এটি বাধ্যতামূলক না হলেও অর্থ, হিসাববিজ্ঞান বা অর্থনীতিতে স্নাতকোত্তর ডিগ্রি স্নাতক ডিগ্রিধারী অগণিত অন্যান্য প্রার্থীদের বাদে একজনকে আলাদা করতে সহায়তা করতে পারে। অবশেষে, আইন ডিগ্রিধারী ব্যক্তিরা প্রায়শই প্রতিযোগিতায় অংশ নিতে পারেন কারণ আইনটি যেভাবে কাজ করে তার জন্য ইতিমধ্যে তাদের অনুভূতি রয়েছে, যা প্রায়শই তাদের অনেক দালাল ঘরের শীর্ষ প্রার্থী করে তোলে।

ন্যাশনাল রেগুলেটরি সার্ভিস অফিসের (এনআরএস) মাধ্যমে, আর্থিক পরিষেবা এবং বিনিয়োগ শিল্পের মধ্যে কমপ্লায়েন্স অফিসার হিসাবে কেরিয়ারে অগ্রগতি অর্জনকারী ব্যক্তিরা ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজার সার্টিফাইড কমপ্লায়েন্স পেশাদার শংসাপত্র সম্পন্ন করতে পারেন। এই উন্নত শংসাপত্র প্রোগ্রামটি অংশীদারদের আপ-টু-ডেট নিয়ন্ত্রক সামগ্রী সরবরাহ করে যা সম্মতি বিভাগগুলিতে কর্মরত আর্থিক বিশেষজ্ঞদের সাথে প্রাসঙ্গিক।

সিকিউরিটি লাইসেন্স সম্পর্কে কী?

একটি ফার্মের লাইসেন্সপ্রাপ্ত হওয়ার জন্য তার কমপ্লায়েন্স কর্মীদের প্রয়োজন হতে পারে। সংস্থাগুলি তাদের ধারাবাহিক 7 এবং সিরিজ 63 পরীক্ষায় বসার জন্য তাদের সম্মতিযুক্ত কর্মীদের প্রয়োজনীয় হওয়া সাধারণ। এই লাইসেন্সিং পরীক্ষার পাঠ্যক্রমটি কমপ্লায়েন্স অফিসারদের সিকিওরিটি শিল্পের একটি ভাল ভিত্তি এবং বোঝার সুযোগ দেয়।

অন্য লাইসেন্সগুলির জন্য যে কোনও ফার্ম কোনও কমপ্লায়েন্সের জন্য ব্যক্তিগত পৃষ্ঠপোষকতা করতে পারে সেগুলি সিরিজ 14, সিরিজ 26, সিরিজ 27 এবং সিরিজ 39 পরীক্ষা অন্তর্ভুক্ত করে। এই পরীক্ষাগুলিতে নেট মূলধন বিধিমালা, পৌর সিকিওরিটিজ রুলমেকিং বোর্ডের (এমএসআরবি) বিধি, গ্রাহকের অ্যাকাউন্ট রক্ষণের নিয়ম, বিক্রয় (এবং অন্যান্য) তদারকির ভূমিকা এবং রেকর্ড-সংরক্ষণের বোঝাপড়া প্রয়োজন।

কর্মদক্ষতা

কমপ্লায়েন্স দলগুলি মাঝেমধ্যে তাদেরকে যারা অন্যান্য ক্ষেত্র বা শিল্পের দিকগুলিতে (ব্রোকারেজ) বিক্রয় এবং ব্যবসায়ের ক্ষেত্রে কাজ করেছে তাদের নিয়োগ দেবে। যাইহোক, যারা সম্মতি মেনেই এগিয়ে চলেছেন তাদের একটি বিশাল সংখ্যার মনে হয় বাণিজ্য নিষ্পত্তি বা পরিচালনায় ব্যাক অফিসের ব্যাপক অভিজ্ঞতা রয়েছে। মাঠে যারা রয়েছেন তাদের মধ্যে বেশিরভাগেরই অ্যাকাউন্টে ব্যাকগ্রাউন্ড থাকে বা বড় স্টক এক্সচেঞ্জের জন্য বা ফিল্ড অডিটর বা পরীক্ষক হিসাবে FINRA এর জন্য কাজ করেছেন।

এর বাইরেও অনেকগুলি সংস্থা একই আকার এবং মাপের দৃ firm় ক্ষেত্রে প্রার্থীর পূর্ব অভিজ্ঞতা আছে কিনা তাও সন্ধান করবে। এই অভিজ্ঞতাটি নিশ্চিত করে যে কোনও ব্যক্তি দায়বদ্ধতার ধরণ পরিচালনা করতে সক্ষম হবে এবং প্রায়শই সম্মতি বিভাগের খাঁটি গতি বৈশিষ্ট্যযুক্ত। একটি বৃহত ফার্ম বা গুদামে কমপ্লায়েন্স অফিসারের কাজের প্রকৃতি প্রায়শই একটি ছোট, আঞ্চলিক ফার্মের কমপ্লায়েন্স অফিসারের তুলনায় অনেক বেশি জড়িত।

দক্ষতা সেট

এমনকি যদি কোনও ব্যক্তি উপরোক্ত সমস্ত প্রয়োজনীয়তা পূরণ করে এবং কাগজে ভাল দেখতে পান তবে নির্দিষ্ট দক্ষতা সেট রয়েছে যা তাকে বা তাকেও বাধ্যতামূলক ক্ষেত্রে সফল হতে হবে। উদাহরণ স্বরূপ:

• ব্যক্তিদের বিশদ ভিত্তিক হতে হবে এবং সংক্ষিপ্ত ক্রমে বৃহত্তর ডেটা সেটগুলি পর্যালোচনা ও বিশ্লেষণ করার ক্ষমতা থাকতে হবে। কমপ্লায়েন্স কর্মীদের সদস্যরা এই বিষয়টি নিশ্চিত করেছেন যে সংস্থাটি সমস্ত ফিনআর বিধি মেনে চলেছে, তাদের অবশ্যই বিশদ বিবরণী সক্ষম করতে সক্ষম হবে (যেমন বিশদ হিসাবে) ব্যবসায়ের ক্রিয়াকলাপ) এবং স্বতন্ত্র এবং / অথবা ফার্মের আনুগত্য রয়েছে কিনা তা নির্ধারণ করতে সক্ষম হোন omp কমপ্লায়েন্স কর্মীদের অবশ্যই অন্যান্য চাকরী এবং ক্রিয়াকলাপ যেমন বিক্রয় এবং ব্যবসায়ের (এবং তাদের সাথে সম্পর্কিত বিধি) অন্তরঙ্গ জ্ঞান থাকতে হবে।

তলদেশের সরুরেখা

সম্মতিতে সমস্ত ব্যক্তিদের নিন্দার বাইরে হওয়া উচিত। অর্থাৎ, এই কাজটি সঠিকভাবে করার জন্য তাদের অবশ্যই উচ্চ স্তরের সততা বজায় রাখতে হবে এবং সংস্থার অন্যান্য কর্মীদের জন্য উদাহরণ হিসাবে কাজ করবে।