অর্ডার অডিট ট্রেল সিস্টেম কী?
অর্ডার অডিট ট্রেইল সিস্টেম (ওএটিএস) হ'ল ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) দ্বারা প্রতিষ্ঠিত একটি স্বয়ংক্রিয় কম্পিউটার সিস্টেম। এটি ওভার-দ্য-কাউন্টার (ওটিসি) স্টক সহ জাতীয় বাজার ব্যবস্থা (এনএমএস)-এ লেনদেন করা সমস্ত ইক্যুইটি সম্পর্কিত অর্ডার, কোটস এবং অন্যান্য সম্পর্কিত ট্রেড ডেটা সম্পর্কিত তথ্য রেকর্ড করতে ব্যবহৃত হয়। সহজেই ট্র্যাকিং বা নিরীক্ষণের উদ্দেশ্যে, এই সিস্টেমটি আদেশের প্রথম প্রাপ্তি থেকে শেষ অবধি কার্যকরকরণ বা বাতিলকরণ পর্যন্ত অর্ডারটির অগ্রগতি সহজতর করে।
কী Takeaways
- অর্ডার অডিট ট্রেইল সিস্টেম (ওএটিএস) এর জন্য ফিনআরএর সদস্য সংস্থাগুলি রেকর্ড করতে হবে এবং অর্ডারগুলি ফিনআরএর প্রতিবেদন করতে হবে। প্রয়োজনের ভিত্তিতে আদেশগুলি আরও সহজে ট্র্যাক করা ও পর্যালোচনা করা যেতে পারে। স্বতন্ত্র ব্যবসায়ী এবং বিনিয়োগকারীদের ফিনরাতে ওএটিএস ডেটা সরবরাহ করার প্রয়োজন নেই । এটি ব্রোকার বা সদস্য ফার্ম হ্যান্ডলিং ক্লায়েন্ট অর্ডারগুলির কাজ।
অর্ডার অডিট ট্রেল সিস্টেম (ওএটিএস) বোঝা
অর্ডার কার্যকর করার প্রক্রিয়া সম্পর্কিত সময়-সংবেদনশীল তথ্য সঠিকভাবে রেকর্ড করা যায় তা নিশ্চিত করার জন্য ফিনরা ওটস প্রতিষ্ঠা করেছিল। এটি FINRA কে সদস্য সংস্থাগুলির ব্যবসায়ের রীতিগুলি পর্যবেক্ষণ করতে অনুমতি দেয় যা ওএটিএস-এ ট্রেড ডেটা ক্যাপচার এবং প্রতিবেদন করার জন্য প্রয়োজনীয়। ব্যবসায়ী এবং বিনিয়োগকারীদের ওএটিএস ডেটা জমা দেওয়ার দরকার নেই। এটি ব্রোকার বা ফিনআরএর সদস্য সংস্থার কাজ।
এই প্রক্রিয়াটির অংশটির প্রয়োজন হ'ল আদেশের সাথে সম্পর্কিত ভুল সময় সম্পর্কিত ত্রুটি বা সমস্যাগুলি এড়াতে সমস্ত সদস্য সংস্থাগুলি তাদের ব্যবসা, কম্পিউটার, সিস্টেম এবং সময়-স্ট্যাম্পিং ক্লকগুলি সিঙ্ক্রোনাইজ করে।
যদি কোনও ফার্মের ওএটিএসের প্রয়োজনীয় সমস্ত তথ্য রেকর্ডিং বা জমা দেওয়ার ক্ষেত্রে সমস্যা হয় তবে ফার্মটি তৃতীয় পক্ষকে তাদের পক্ষে ডেটা জমা দেওয়ার জন্য নিয়োগ করতে পারে। এটি একটি বিশেষ ব্যবস্থা, কারণ ওএটিএস রেকর্ডিংটি ফার্ম ব্যবহার করে ক্লিয়ারিং ফার্ম দ্বারা পরিচালিত হতে পারে না।
সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) 1998 সালের 6 মার্চ এই বিধিগুলি অনুমোদন করে approved
অর্ডার অডিট ট্রেইল সিস্টেম (ওএটিএস) রিপোর্টিং প্রক্রিয়া
প্রবিধানগুলির জন্য ফার্মগুলি দৈনিক ইলেক্ট্রনিক ওএটিএস রিপোর্টগুলি ফিনরা-তে জমা দিতে হবে। অর্ডার প্রাপ্ত হওয়ার দিন বা ফার্মের কাছে তথ্য উপলব্ধ হওয়ার সাথে সাথে ওএটিএস রিপোর্টগুলি অবশ্যই তৈরি করতে হবে। একক বা একাধিক আদেশের জন্য দৈনিক বৈদ্যুতিন OATS প্রতিবেদন তৈরি করা যেতে পারে। ওএটিএস রিপোর্টে সংগৃহীত তথ্যগুলির মধ্যে রয়েছে:
- অর্ডার আইডেন্টিফায়ার। সিকিউরিটি ট্রেড করা হচ্ছে তা চিহ্নিতকরণ ar মার্কেটের অংশগ্রহণকারী প্রতীক বা আইডেন্টিফায়ার theঅর্ডারের শর্তাদি যেমন বিক্রয়, বিক্রয়, সংক্ষিপ্ত বিক্রয়, দাম, শেয়ারের সংখ্যা, অ্যাকাউন্টের ধরণ, এবং অর্ডার প্রকার, উদাহরণস্বরূপ ate তারিখ এবং সময় অর্ডার উত্পন্ন।
মোট 21 টি প্রয়োজনীয়তা রয়েছে যা নিয়ম 7440 এর অধীনে রেকর্ড করা উচিত।
ওএটিএস ডেটা অবশ্যই কমপক্ষে তিন বছরের জন্য সংরক্ষণ করা উচিত। প্রথম দু'বছরের সময়, ডেটাটি পর্যালোচনা করা দরকার হলে অবশ্যই একটি অ্যাক্সেসযোগ্য জায়গায় থাকতে হবে।
বিড়াল সুপারসেস ওটস
এসইসি বিধি 613 এর অধীনে একীভূত অডিট ট্রেল (সিএটি) এখন ট্রেড ট্র্যাকিং শুরু থেকে শেষের জন্য প্রয়োজনীয় সিস্টেম।
ডিলয়েটের মতে, ক্যাট স্টেরয়েডগুলিতে কেবল ওএটিএস হয় না। এটিতে বিকল্পের ডেটা, বরাদ্দ এবং গ্রাহক ডেটার মতো যথেষ্ট পরিমাণে অতিরিক্ত প্রয়োজনীয়তা অন্তর্ভুক্ত। এই নতুন ডেটা সেটগুলিতে সংস্থাগুলি তাদের টার্গেট রিপোর্টিং আর্কিটেকচারগুলি নিয়ে নতুন করে চিন্তা করতে পারে। অতিরিক্তভাবে, ওএটিএস-এর বিপরীতে, ক্যাটকে এই প্রতিবেদনের প্রয়োজনীয়তার জন্য কোনও ছাড় নেই।
ক্রিয়াকলাপে অর্ডার অডিট ট্রেলার উদাহরণ
ওএটিএস এবং ক্যাট সিস্টেমের অন্যতম উদ্দেশ্য হ'ল সন্দেহজনক আচরণের জন্য নজরদারি করা। ডেটা রেকর্ড করা হয়েছে বলে সন্দেহজনক ক্রিয়াকলাপ চালিয়ে যাওয়া লোকেরা খুঁজে পাওয়া সহজ।
২০১০ সালের May ই মে, যখন একটি দিনের ব্যবসায়ী এসএন্ডপি 500 ই-মিনি বাজারটি "ছদ্মবেশী" করে তখন একটি উল্লেখযোগ্য ঘটনা ঘটে। তিনি একটি অটোমেটেড প্রোগ্রাম ব্যবহার করেছিলেন যা বিক্রয় আদেশের ডোমিনো প্রভাব শুরু করেছিল যার ফলে সেদিন একটি ফ্ল্যাশ ক্র্যাশ হয়েছিল।
২০১৫ সালে লন্ডনের বাসিন্দা, দায়ী ব্যক্তিটিকে ধরা পড়ে এবং গ্রেপ্তার করা হয়েছিল। 2016 সালে তিনি স্পোফিং এবং তারের জালিয়াতির জন্য দোষী সাব্যস্ত করেছিলেন।
যদিও বেশ কয়েকটি পক্ষ সাক্ষ্য এবং প্রমাণ প্রদানের সাথে জড়িত ছিল এবং এই ক্ষেত্রে স্টক নয়, ফিউচার জড়িত ছিল, এটি আদেশের নিরীক্ষণের ট্রেইল এবং আর্থিক তদারকির গুরুত্ব দেখায়। নিয়ন্ত্রকরা দেখতে পেলেন যে দায়িত্বরত ব্যক্তি নবীদার সিং সরও শত শত বার প্রচুর আদেশ দিয়েছেন, সেগুলি পূরণ করার কোনও উদ্দেশ্য ছাড়াই বরং তার পছন্দসই দিক দিয়ে বাজারকে চালিত করার একমাত্র উদ্দেশ্যে।
অর্ডার নিরীক্ষণের ট্রেইলগুলি - ওএটিএস, সিএটি বা অন্য কোনও নিয়ামকের প্রয়োজন কিনা - এই জাতীয় ক্ষেত্রে নিয়ামকদের জন্য প্রমাণ এবং তথ্য সরবরাহ করে।
