এসইসি ফর্ম 424B3 এর সংজ্ঞা
সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) একটি সরবরাহকারী সংস্থাকে ফাইল সরবরাহ করার জন্য এসইসি ফর্ম 424 বি 3 হ'ল প্রসপেক্টাস ফর্ম যা পূর্ববর্তী সরবরাহিত তথ্য থেকে উল্লেখযোগ্য পরিবর্তনের ফলে প্রাপ্ত তথ্যের বিবরণ দেয়। সংস্থাগুলি 1933 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের বিধি 424 (খ) (3) অনুসারে 424B3 প্রসপেক্টাস ফর্ম জমা দিতে হবে।
সংস্থাগুলি অতিরিক্ত প্রকাশের জন্য ফর্ম 424B4 এবং 424B5ও ফাইল করতে পারে।
BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম 424B3
জনগণের ক্রয়ের জন্য কোনও ইস্যু উপলভ্য করার আগে সিকিওরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টটি ১৯৩৩ সালের সিকিওরিটিজ ইস্যুকারীদের সিকিওরিটিস এবং এক্সচেঞ্জ কমিশনের কাছে রেজিস্ট্রেশন স্টেটমেন্টগুলি (আর্থিক ও উপাদান সম্পর্কিত তথ্য) সম্পূর্ণ করতে এবং ফাইল করার জন্য সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের দ্বারা তথ্যগত সিদ্ধান্ত নিতে সহায়তা করার জন্য তৈরি করা হয়েছিল।
সঠিক ফাইলিং এবং প্রকাশ প্রোটোকল অনুসরণ করে না এমন ইস্যুগুলির জন্য গুরুত্বপূর্ণ জরিমানা বিদ্যমান। উদাহরণস্বরূপ, যে ব্যক্তি যিনি ইচ্ছাকৃতভাবে 1933 এর আইন লঙ্ঘন করেছেন তার পাঁচ বছরের কারাদণ্ড, 10, 000 ডলার জরিমানা বা উভয় দণ্ড। এই আইনে কোম্পানির পরিচালক, অ্যাটর্নি, হিসাবরক্ষক, পুরো আন্ডাররাইটিং সিন্ডিকেট এবং নিবন্ধিত বিবৃতি এবং প্রসপেক্টাসে থাকা মিথ্যা ও বিভ্রান্তিমূলক বক্তব্যগুলির জন্য নাগরিকভাবে দায়বদ্ধ স্বাক্ষরকারী নিবন্ধ স্বাক্ষরকারী সমস্ত ব্যক্তিও রয়েছে। বিনিয়োগকারীরা অংশ নেওয়া ব্যক্তি বা একাধিক পক্ষের যে কেউ নতুন ইস্যুটি কিনেছেন এবং যে কোনও মিথ্যা বিবৃতি বা বাদ দেওয়া সম্পর্কে অবগত ছিল না তাদের বিরুদ্ধে মামলা করতে পারে।
প্রায়শই, 1933 সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের অধীনে প্রয়োজনীয় নিবন্ধীকরণ বিবরণী ফাইলগুলিও 1940 সালের বিনিয়োগ সংস্থা আইন অনুসারে নিবন্ধকরণের বিবরণী হয় statements
এসইসি ফর্ম 424 বি 3 এর উদাহরণ
নভেম্বরে 2017 সালে, গ্যালেনা ফার্মাসিউটিক্যালসস প্রকাশের নির্দিষ্ট বিবরণ এবং সংযোজন সরবরাহের জন্য এর প্রাথমিক প্রক্সি বিবৃতি বা সম্মতি প্রার্থনা বিবৃতি হিসাবে পরিপূরক হিসাবে এসইসি ফর্ম 424B3 দায়ের করেছে। সংশোধিত প্রকাশগুলি অন্তর্ভুক্ত:
-
"মার্জার এবং গ্যালেনার বিশেষ সভা সম্পর্কে প্রশ্নোত্তর" -এ গ্যালেনার সংশোধন "গ্যালেনার প্রতিটি প্রস্তাবের ক্ষেত্রে ভোটের ফলাফলের উপর অব্যাহতি এবং 'ব্রোকার নন-ভোট' কী প্রভাব ফেলবে?" গ্যালেনা ছাড় দেওয়া যে "অবসন্নকরণগুলি" ভোটের বিরুদ্ধে "একই প্রভাব ফেলবে, " এবং ব্রোকার নন-ভোটের ফলাফলের ফলাফলের উপর কোনও প্রভাব পড়বে না।
তদতিরিক্ত , গ্যালেনা প্রক্সি স্টেটমেন্টের 107 পৃষ্ঠায় একটি সম্পূর্ণ অনুচ্ছেদে সংশোধন করেছেন "শিরোনাম Adv গ্যালেনার আর্থিক উপদেষ্টার মতামত" শিরোনাম ( একটি ডিডিডি পাঠ্যটি আন্ডারলাইন করা হয়েছে, এবং সরানো পাঠ্যটির স্ট্রাইক রয়েছে):
-
“এই বিশ্লেষণগুলিতে ব্যবহৃত সংস্থাগুলি নির্বাচন করার সময়, ক্যানাকর্ড জেনুইটি ব্যবহৃত মানদণ্ডগুলি সম্ভাব্য সংখ্যক সংস্থাকে তার নির্বাচিত পিয়ার গ্রুপে অন্তর্ভুক্ত বলে বিবেচনা করে, নির্বাচিত নজিরবিহীন প্রাথমিক পাবলিক অফার এবং নির্বাচিত নজিরবিহীন লেনদেন বিশ্লেষণ করে। যদিও এই সংস্থাগুলির কোনওটিই সেলসের সাথে সরাসরি তুলনীয় ছিল না, অন্যান্য কারণে, তাদের সঠিক পণ্যের ফোকাস এবং বিকাশের পর্যায়, বিকাশের অধীনে পণ্য সংখ্যা এবং অন্যান্য আর্থিক, ব্যবসায় এবং / বা অপারেটিং বৈশিষ্ট্যগুলি, ক্যানাকর্ড জেনুইটির দ্বারা ব্যবহৃত মানদণ্ডটি ছিল নীচে সারণিতে উল্লিখিত যেমন সেলস-এর তুলনায় বাছাই করা সংস্থার নেতৃত্বের প্রোগ্রামের চিকিত্সাগত ইঙ্গিত এবং সেই নেতৃত্বের প্রোগ্রামের বিকাশের পর্ব।
-
এই উদাহরণগুলি অনেকগুলি 424B3 ফর্মগুলির বিশদের মাত্রাটি পরিষ্কার করে দেয়।
