সেক ফর্ম অ্যাড ওভারভিউ

এসইসি ফর্ম এডিভি কী?

ফর্ম এডিভি হ'ল সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনে (এসইসি) একটি পেশাদার বিনিয়োগ পরামর্শদাতার প্রয়োজনীয় জমা, যা বিনিয়োগের স্টাইল, পরিচালনার আওতাধীন সম্পদ (এইউএম) এবং একটি পরামর্শক সংস্থার মূল কর্মকর্তাদের সুনির্দিষ্ট করে। ফর্ম এডিভি অবশ্যই বার্ষিক আপডেট হতে হবে এবং companies 25 মিলিয়ন ডলারের বেশি পরিচালিত সংস্থাগুলির জন্য সর্বজনীন রেকর্ড হিসাবে উপলব্ধ করতে হবে।

যদি পরামর্শদাতার বিরুদ্ধে অতীতের শৃঙ্খলাবদ্ধ পদক্ষেপ নেওয়া হয় তবে এটি অবশ্যই একটি ফর্ম এডিভির প্রথম বিভাগে লক্ষ করা উচিত। দ্বিতীয় বিভাগটি এইউএম, বিনিয়োগের কৌশল, ফি ব্যবস্থা এবং ফার্মের পরিষেবা অফার নিয়ে কাজ করে।

কী Takeaways

• এসইসির একজন পেশাদার বিনিয়োগ পরামর্শদাতার দ্বারা ফর্ম এডিভি জমা দেওয়ার দরকার পড়ে। ফর্ম এডিভি একটি নিবন্ধকরণ নথি হিসাবে কাজ করে যা অবশ্যই এসইসি এবং রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষের কাছে জমা দিতে হবে। বিনিয়োগ পরামর্শদাতার সম্ভাব্য এবং বর্তমান ক্লায়েন্টদের সর্বদা ফাইলের ফর্ম এডিভি পর্যালোচনা করা উচিত, যেমন এটি ফার্মের মধ্যে সম্পত্তির মিশ্রণের স্বচ্ছ প্রমাণ সরবরাহ করে, পাশাপাশি মূল কর্মীদের পেশাদার ব্যাকগ্রাউন্ড সরবরাহ করে।

কে এসইসি ফর্ম এডিভি ফাইল করতে পারেন?

আনুষ্ঠানিকভাবে বিনিয়োগ পরামর্শদাতার নিবন্ধের জন্য ইউনিফর্ম অ্যাপ্লিকেশন নামে পরিচিত এবং ছাড় প্রতিবেদনের পরামর্শদাতার মাধ্যমে, ফর্ম এডিভি একটি নিবন্ধকরণ নথি হিসাবে কাজ করে যা এসইসি এবং রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষের কাছে জমা দিতে হবে। উত্তর আমেরিকান সিকিওরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটরস অ্যাসোসিয়েশন (নাসা) নথিতে করা পরিবর্তনগুলি পর্যালোচনা করে এবং অনুমোদিত করে এবং এটি ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (ফিনরা) দ্বারা সমর্থিত।

বেশিরভাগ উপদেষ্টা কোনও সম্ভাব্য ক্লায়েন্টকে বিপণনের প্রক্রিয়া শুরুর দিকে একটি বর্তমান ফর্ম এডিভি সরবরাহ করবেন; প্রকৃতপক্ষে, বিনিয়োগকারীদের অনুরোধের সাথে ফর্মটি নিখরচায় অফার না করে এমন পরামর্শদাতাকে অবিলম্বে সতর্ক হওয়া উচিত।

কোনও বিনিয়োগের পরামর্শদাতার সম্ভাব্য এবং বর্তমান ক্লায়েন্টদের সর্বদা ফাইলের ফর্ম এডিভি পর্যালোচনা করা উচিত, কারণ এটি ফার্মের মধ্যে সম্পদ মিশ্রণের স্বচ্ছ প্রমাণ সরবরাহ করে, পাশাপাশি গুরুত্বপূর্ণ কর্মীদের পেশাদার পটভূমি সরবরাহ করে।

কীভাবে ফর্ম এডিভি ফাইল করবেন

ফর্ম এডিভি'র প্রথম অংশটি শূন্যস্থান হিসাবে পূরণ করা হয় (পরামর্শদাতাদের সংকলন করা প্রায়শই সহজ) এবং এতে পরামর্শদাতার ব্যবসায়, তার মালিকানা কাঠামো এবং ভাঙ্গন সম্পর্কিত বিবরণ অন্তর্ভুক্ত রয়েছে; সমস্ত প্রাসঙ্গিক ব্যবসায়ের অনুশীলন; বর্তমান এবং মাঝে মাঝে clientsতিহাসিক ক্লায়েন্ট; এবং এর কী এবং অন্যান্য কর্মীদের বিশদ। অবশেষে, এটি সর্বদা অ্যাডভাইসরি ফার্ম এবং / অথবা এর কর্মচারীদের সাথে সম্পর্কিত কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ ইভেন্টগুলিকে অন্তর্ভুক্ত করবে। এসইসি রেজিস্ট্রেশনগুলি প্রক্রিয়া করার জন্য ফর্মের এই অংশ থেকে প্রাপ্ত তথ্যের পর্যালোচনা করে এবং এর নিয়ন্ত্রক এবং পরীক্ষার প্রোগ্রাম পরিচালনা করে।

এডিভির দুটি বিভাগ লম্বা বর্ণনাকারী, বিনিয়োগ উপদেষ্টা দ্বারা প্রস্তুত। এটি অবশ্যই সরল ইংরেজিতে লিখিত হতে হবে এবং প্রদত্ত নির্দিষ্ট ধরণের উপদেষ্টা পরিষেবাদি, উপদেষ্টার ফি তফসিল, শৃঙ্খলা সংক্রান্ত তথ্য (পর্ব 1 হিসাবে), আগ্রহের কোনও দ্বন্দ্ব (উদাহরণস্বরূপ, ফার্মের কোনও পরিচালক যদি থাকে) বাইরের ব্যবসায়ের আগ্রহগুলি যা তাদের রায়গুলিকে প্রভাবিত করতে বা অভ্যন্তরীণ তথ্য সরবরাহ করতে পারে)। দ্বিতীয় খণ্ডেও পরিচালনা পটভূমি অন্তর্ভুক্ত করা উচিত - তাদের শিক্ষাগত ইতিহাস এবং ব্যবসায়িক অভিজ্ঞতা। এই বায়োগুলি মূল পরামর্শদাতাদের মধ্যেও প্রসারিত হওয়া উচিত। বিভাগ 2 হল সর্বাধিক গুরুত্বপূর্ণ প্রাথমিক প্রকাশ নথি, যা বিনিয়োগের পরামর্শদাতারা তাদের ক্লায়েন্টদের অফার করে। একবার দায়ের করা জনসাধারণের কাছে ব্রোশিওর সর্বদা উপলব্ধ।

ফর্ম এডিভি খণ্ড ২-এ অবশ্যই একটি পরিপূরক অন্তর্ভুক্ত থাকতে হবে, যা মূল কর্মীদের সম্পর্কে বিশদ তথ্য যারা সরাসরি ক্লায়েন্টদের বিনিয়োগের পরামর্শ দেয়।

এডিভি ফর্ম বার্ষিক আপডেট

সমস্ত বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের তাদের ব্রোশিয়ারে বার্ষিক আপডেট জমা দিতে হবে (উদাহরণস্বরূপ, ফার্মের মধ্যে সমস্ত উপাদান পরিবর্তন এবং তাদের ব্যবসায়ের জন্য সমালোচনা)।

অ্যাক্সেস ফর্ম এডিভি

ফর্ম এডিভি'র অনুলিপি অনুরোধ করতে আপনার নিকটতম এসইসি শাখায় যোগাযোগ করুন। বিনিয়োগের পরামর্শদাতার সম্ভাব্য এবং বর্তমান ক্লায়েন্টদের সর্বদা ফাইলের ফর্ম এডিভি পর্যালোচনা করা উচিত, কারণ এটি ফার্মের মধ্যে সম্পদ মিশ্রণের স্বচ্ছ প্রমাণ এবং মূল কর্মীদের পেশাদার ব্যাকগ্রাউন্ড সরবরাহ করে।

এসইসি ফর্ম এডিভি ডাউনলোড করুন

এখানে ডাউনলোডযোগ্য ফর্ম এডিভি'র লিঙ্ক is