এসইসি রিলিজ আইএ -1092 এর সংজ্ঞা
এসইসি রিলিজ আইএ -1092 সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এর একটি রিলিজ যা আর্থিক ও সেবা সরবরাহকারীদের ক্ষেত্রে রাষ্ট্রীয় এবং ফেডারাল উপদেষ্টা আইনগুলি কীভাবে প্রয়োগ করা হয় তার অভিন্ন ব্যাখ্যা প্রদান করে।
এসইসি রিলিজ আইএ -1092 1940 সালের বিনিয়োগ পরামর্শদাতা আইন বা সিকিওরিটি ক্রয় এবং বিক্রয় সম্পর্কিত পরামর্শের জন্য বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের উপর নির্ভর করে এমন ব্যক্তিদের সুরক্ষার জন্য কংগ্রেস কার্যকর করেছে এমন পরামর্শদাতা আইনকে ভিত্তি করে।
BREAKING ডাউন এসইসি আইএ-1092 প্রকাশ করেছে
এসইসি রিলিজ আইএ -1092 ফেডারেল পক্ষের সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এবং রাজ্যটির পক্ষে উত্তর আমেরিকান সিকিউরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটরস অ্যাসোসিয়েশন (নাসা) এর মধ্যে 1987 এর সহযোগিতার ফলাফল।
সংগঠনগুলি 1987 সালে আইএ 1092 জারি করে, আর্থিক পরিকল্পনা এবং বিনিয়োগের পরামর্শের প্রসারকে দিয়ে। আইটি আইএ 770 তে বর্ণিত আইএর (বিনিয়োগ উপদেষ্টা) এর সংজ্ঞা পুনরায় নিশ্চিত করেছে এবং কিছু সংশোধন যুক্ত করেছে:
- প্রথমত, পেনশন পরামর্শদাতা এবং অ্যাথলেট এবং বিনোদনকারীদের পরামর্শদাতাদের বিনিয়োগের পরামর্শ প্রদানকারী হিসাবে অন্তর্ভুক্ত করা হয়েছিল। দ্বিতীয়ত, বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের সুপারিশকারী সংস্থাগুলিও তাদের নিবন্ধন করতে হয়েছিল ven এমনকি যদি আইএ তার মূল ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপ হিসাবে বিনিয়োগের পরামর্শ না দেয় তবেও register কেবলমাত্র অনেক ক্ষেত্রে নিয়মিতভাবে তা করা নিবন্ধকরণের পক্ষে যথেষ্ট ছিল I যদি কোনও দালাল-ব্যবসায়ীর কোনও নিবন্ধিত প্রতিনিধি কোনও পারিশ্রমিকের জন্য আর্থিক পরিকল্পনা বা বিনিয়োগের পরামর্শ দেওয়ার জন্য একটি পৃথক ব্যবসায়িক সত্তা স্থাপন করেন, তবে তাকে বা তার উপর নির্ভর করতে দেওয়া হয়নি ব্রোকার-ডিলার রেজিস্ট্রেশন থেকে ছাড়। (এটি বিধিবদ্ধ বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে পরিচিতি পেয়েছে)) সংজ্ঞাটির আওতায় পড়ার জন্য ক্ষতিপূরণকে আর্থিক হতে হবে না। কেবল পণ্য, পরিষেবা বা এমনকি ছাড়ের প্রাপ্তিও ক্ষতিপূরণ হিসাবে বিবেচিত হত।
খেলাধুলা বা বিনোদন এজেন্টগুলির ক্ষেত্রে, সেই ব্যক্তিরা যে চুক্তিতে চুক্তি করে কিন্তু বিনিয়োগের পরামর্শ দেয় না তাদের বিনিয়োগ পরামর্শদাতার সংজ্ঞা থেকে বাদ দেওয়া হয়েছিল।
এসইসি রিলিজ আইএ -1092 এবং বিনিয়োগের পরামর্শদাতা আইন 1940
1940-এর বিনিয়োগ পরামর্শদাতা আইন বিনিয়োগের পরামর্শদাতাকে এমন কোনও ব্যক্তি হিসাবে সংজ্ঞায়িত করে যিনি লেখার মাধ্যমে প্রত্যক্ষ বা অপ্রত্যক্ষভাবে সিকিওরিটির মূল্য বা লাভের বিষয়ে অন্যকে পরামর্শ দেওয়ার ব্যবসায় নিযুক্ত হন এবং এর জন্য ক্ষতিপূরণ পান। 1940 সালের বিনিয়োগ উপদেষ্টা আইনের গাইডলাইনগুলি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের কোডের 15 সেকশন 80 বি -1 শিরোনামে পাওয়া যাবে, এতে উল্লেখ করা হয়েছে যে বিনিয়োগের পরামর্শদাতারা জাতীয় উদ্বেগের কারণ,
- তাদের পরামর্শ, পরামর্শ, প্রকাশনা, লেখাগুলি, বিশ্লেষণ এবং আন্তঃসম্পর্কিত বাণিজ্যের সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ প্রতিবেদনগুলি national এগুলি জাতীয় সিকিউরিটি এক্সচেঞ্জ এবং আন্তঃসত্তা ওভার-দ্য কাউন্টার (ওটিসি) বাজারে যে সিকিওরিটিগুলি বাণিজ্য করে সেগুলি রীতিমত ক্রয় করে sale আন্তঃদেশীয় বাণিজ্যে নিযুক্ত সংস্থাগুলি দ্বারা জারি করা সিকিওরিটির সাথে তাদের সংযোগ transactions
