সিরিজ 53 সংজ্ঞা

সিরিজ 53 পরীক্ষা কি?

সিরিজ 53 পরীক্ষাটি একটি লাইসেন্সিং টেস্ট যা কোনও ব্যক্তিকে সিকিওরিটি ফার্ম বা ব্যাংক ডিলারের পৌরসভা সিকিওরিটিজ কার্যক্রম তদারকি করার অনুমতি দেয়। সিরিজ 53 পরীক্ষাটি ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) দ্বারা পরিচালিত হয় এবং বহু পৌর সিকিওরিটিজ রুলমেকিং বোর্ড (এমএসআরবি) পরীক্ষার মধ্যে একটি is সিরিজ 53 পরীক্ষাটি পৌর সিকিওরিটিজ অধ্যক্ষ যোগ্যতা পরীক্ষার (এমপি) নামেও পরিচিত।

কী Takeaways

• সিরিজ 53 পরীক্ষাটি একটি লাইসেন্সিং পরীক্ষা যা তাদের পৌর bondণপত্র বিক্রয় ও ব্যবসায়ের তদারকি করার ক্ষমতা পাস করে তাদেরকে মঞ্জুরি দেয় the)। সিরিজ 53 পরীক্ষায় ছয়টি মূল বিষয়গুলি জুড়ে 100 টি একাধিক পছন্দের প্রশ্ন রয়েছে।

সিরিজ বোঝা 53 পরীক্ষা

সিরিজ 53 পরীক্ষাটি লাইসেন্স প্রাপ্ত পৌর সিকিউরিটিজ অধ্যক্ষ হওয়ার জন্য একজন আর্থিক পেশাদারকে যোগ্য করে তোলে। পৌর সিকিওরিটিজ প্রিন্সিপালগুলি পৌরসভা সিকিওরিটিগুলি আন্ডাররাইট, ট্রেড এবং বিক্রয় বা বিক্রয় করতে পারে। পরীক্ষাটি ধারককে পৌর সিকিওরিটির জারিকারীদের আর্থিক পরামর্শদাতা বা পরামর্শদাতা সেবা প্রদানের পাশাপাশি গ্রাহকদের সাথে উপরোক্ত ক্রিয়াকলাপ সম্পর্কে যোগাযোগের অনুমতি দেয়। তদতিরিক্ত, পরীক্ষাটি হোল্ডারকে রেকর্ড রক্ষণাবেক্ষণের পাশাপাশি পৌর সিকিওরিটির প্রসেসিং, ক্লিয়ারিং, এবং সেফকিপিং এবং অধ্যক্ষ এবং প্রতিনিধিদের প্রশিক্ষণের অনুমতি দেয়।

সিরিজ 53 পরীক্ষার প্রশ্ন

সিরিজ ৫৩ টি পরীক্ষায় ১০০ টি একাধিক পছন্দের প্রশ্ন রয়েছে যা তিন ঘন্টা এবং ত্রিশ মিনিটের মধ্যে শেষ হয়েছে। 70% বা তার চেয়েও ভাল স্কোর পাস করতে হবে। পরীক্ষা গ্রহণের জন্য বাইরের কোনও রেফারেন্স সামগ্রী ব্যবহার করার অনুমতি নেই। প্রশ্নের বিষয়গুলি কেবল পৌরসভা সিকিওরিটিগুলি কীভাবে তৈরি এবং লেনদেন করা হয় তার মূল বিষয়গুলিই নয় তবে নিষ্পত্তির অনুশীলন, রেকর্ড-রক্ষণাবেক্ষণ এবং বিক্রয় তদারকির বিষয়টিও অন্তর্ভুক্ত।

পরীক্ষার প্রশ্নগুলি ছয়টি বিষয়কে কভার করে, যা সাবটপিকগুলিতে বিভক্ত হতে পারে (নীচের তালিকাভুক্ত নমুনা প্রশ্নগুলি দেখুন)। এমএসআরবি'র পৌরসভা অধ্যক্ষ যোগ্যতা পরীক্ষায় (সিরিজ 53) সামগ্রীর আউটলাইনটিতে একটি সম্পূর্ণ তালিকা পাওয়া যাবে:

1. ফেডারাল রেগুলেশনস (চারটি প্রশ্ন): নিয়ন্ত্রক প্রক্রিয়া এবং নিয়ম নির্ধারণকারী এজেন্সিগুলি বোঝার সাথে সাথে পৌরসভা সিকিউরিটিজ ব্যবসায় পরিচালনা করে এমন পদ্ধতিগুলি। এছাড়াও, 1934 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইন, অ্যান্টিফ্রেড বিধান, এসইসি বিধি, ডড-ফ্র্যাঙ্ক ওয়াল স্ট্রিট আর্থিক সংস্কার এবং গ্রাহক সুরক্ষা আইন, সিকিওরিটি বিনিয়োগকারী সুরক্ষা কর্পোরেশন (এসআইপিসি) এবং এর উদ্দেশ্য সম্পর্কিত জ্ঞান। জেনারাল তদারকি (23 টি প্রশ্ন): পৌরসভা সিকিওরিটিজ অধ্যক্ষ, শিল্পের শর্তাবলী, নিবন্ধকরণ, যোগ্যতা এবং অব্যাহত শিক্ষার প্রয়োজনীয়তা, সম্মতি সিস্টেম এবং পদ্ধতি ও প্রকাশের প্রয়োগ ও পর্যবেক্ষণের জন্য পরিচালিত দায়িত্ব এবং বিধিগুলি a বিক্রয় তদারকি (25 টি প্রশ্ন): তদারকির কাজগুলি, পাশাপাশি নিয়ম, রেকর্ড রক্ষণ ও অনুমোদনগুলি ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্ট খুলতে এবং বজায় রাখা প্রয়োজন। উপযুক্ত বিনিয়োগের ব্যবহারিক জ্ঞান, পাশাপাশি বিক্রয় বা নিষ্ক্রিয় কার্যকলাপ কী। গ্রাহকের অভিযোগ পরিচালনার নিয়ম এবং পদ্ধতি rigআরগিনেশন অ্যান্ড সিনডিকেশন (২৩ টি প্রশ্ন): ইস্যুকারীর পরামর্শদাতার দায়িত্ব পালনকালে পরামর্শদাতার সম্পর্ককে সংজ্ঞায়িত করে, ডকুমেন্ট করার পাশাপাশি ডিলারের ডিলিংয়ের বাধ্যবাধকতা বোঝার পাশাপাশি অফিসিয়াল স্টেটমেন্টের সাথে জড়িত প্রয়োজনীয় প্রকাশ এবং দায়িত্ব বোঝার জন্য, একজন আর্থিক উপদেষ্টা এবং একজন আন্ডার রাইটার হিসাবে এছাড়াও, আদেশের প্রকারগুলি এবং তাদের প্রকাশগুলি, সিন্ডিকেটের লিড ম্যানেজারের ভূমিকার সাথে সম্পর্কিত প্রশাসনের নিয়ম T ট্রেডিং (10 টি প্রশ্ন): পৌরসভা সুরক্ষা উদ্ধৃতি বিধি, অধ্যক্ষ এবং এজেন্সি লেনদেনের রেকর্ড-রক্ষণাবেক্ষণের দায়িত্ব, পদ্ধতি এবং সময়সীমার জন্য একটি বুদ্ধি প্রদর্শন করুন rate লেনদেনের প্রতিবেদন করা, মাধ্যমিক বাজারে ট্রেডিংয়ে সিএসআইপি সংখ্যার সাথে সম্পর্কিত দায়িত্বগুলি বোঝা এবং কল্পিত বাণিজ্য প্রতিবেদনের বিরুদ্ধে নিষেধাজ্ঞার বিষয়টি বোঝা। অপারেশনস (১৫ টি প্রশ্ন): লেনদেন নিশ্চিত করার জন্য কী প্রয়োজন তা বোঝা, ব্যবসায়ের জন্য নিষ্পত্তি প্রক্রিয়া এবং সিকিওরিটির সরবরাহের মেকানিক্স এবং বাণিজ্য বা নিষ্পত্তি সমস্যাগুলি পরিচালনা করার জন্য প্রয়োজনীয়তা। এছাড়াও, কী রেকর্ডগুলি বজায় রাখা দরকার তা জানার পাশাপাশি সেগুলি বজায় রাখার জন্য সময়সীমাও।

সিরিজ 53 নমুনা প্রশ্ন

এমএসআরবি দ্বারা সরবরাহিত এই নমুনা প্রশ্নগুলি সিরিজ 53 পরীক্ষায় পাওয়া ফর্ম্যাট এবং সামগ্রীর অনুরূপ তবে প্রকৃত পরীক্ষার প্রশ্ন নয়। উত্তরগুলি নীচে সরবরাহ করা হয়েছে।

১. ডিলারের কোনও সংশ্লিষ্ট ব্যক্তির কোন পদক্ষেপের ফলে ডিলারকে সেই ইস্যুকারীর সাথে পৌর সিকিউরিটিজ ব্যবসায় জড়িত থাকতে নিষেধ করাতে পারে?

1. এমএফপি-র একটি নির্বাহী কর্মকর্তা ইস্যুকারীর আধিকারিকের জন্য অবদান রাখে M এমএফপি একটি ইস্যুকারী আধিকারিকের একটি রাজ্যে যেখানে তিনি থাকেন না তার প্রচারে 100 ডলার অবদান রাখে cityএইচএমএফপি নগরীতে ইস্যুকারী কর্মকর্তার প্রচারে 250 ডলার অবদান রাখে যেখানে তিনি থাকেন associated সংশ্লিষ্ট পৌর সিকিউরিটিজের ক্রিয়াকলাপ গ্রাহকদের কাছে বিক্রয়ের মধ্যে সীমাবদ্ধ এমন একজন সংশ্লিষ্ট ইস্যুকারী কর্মকর্তাকে 300 ডলার অবদান রাখে।

২. নিম্নলিখিত কোন কারণে প্রসবের পর একটি ব্যবসায়িক দিবসের জন্য পৌরসভা সিকিওরিটিজ পুনঃনির্ধারণের অনুমতি দেওয়া হয়?

1. ক্রয়মূল্যের বিষয়ে মতানৈক্য থাকলে যদি একটি কুপন বিকৃত হতে দেখা যায় তবে CUSIP নম্বর শংসাপত্রগুলিতে অঙ্কিত না হয় যদি সিকিওরিটিগুলি ডিফল্ট হয়ে যায়

৩. অ্যাকাউন্টের সদস্যদের সিন্ডিকেট ব্যয় প্রকাশের ক্ষেত্রে নিচের কোন দুটি বিবৃতি সঠিকভাবে একজন পরিচালকের বাধ্যবাধকতা বর্ণনা করে?

• আই। হিসাব গঠনের পূর্বে প্রত্যাশিত ব্যয়ের একটি আইটেমযুক্ত বিবরণ অবশ্যই সরবরাহ করতে হবে Iআই। বিড জমা দেওয়ার আগে অ্যাকাউন্টের সদস্যদের কাছে পরিচালন ফির পরিমাণ অবশ্যই প্রকাশ করতে হবে I III। চূড়ান্ত অ্যাকাউন্টের বিবৃতিটি অবশ্যই সিন্ডিকেট.আইভি দ্বারা সমস্ত সিকিওরিটির সরবরাহের তারিখের 60 দিনের বেশি পরে দেওয়া উচিত নয়। প্রতিটি ব্যয়, পরিমাণ নির্বিশেষে, চূড়ান্ত অ্যাকাউন্ট বিবৃতিতে তালিকাভুক্ত করা আবশ্যক।

1. I এবং IIII এবং IVII এবং IIIII এবং IV

৪. পৌরসভা সিকিউরিটিজ সিন্ডিকেটের সিনিয়র ম্যানেজারকে অবশ্যই প্রতিটি সিন্ডিকেট অ্যাকাউন্ট, বই এবং রেকর্ডের জন্য অবশ্যই রক্ষণাবেক্ষণ করতে হবে যা নিম্নলিখিত সমস্ত তথ্য ছাড়াই:

1. সিন্ডিকেট অ্যাকাউন্ট পরিচালনার নিয়ম এবং শর্তাদি সিন্ডিকেট সদস্যদের সমস্ত সিকিউরিটির সমস্ত বরাদ্দ এবং সিন্ডিকেট সদস্যের কাছ থেকে সিকিওরিটি কেনার প্রতিটি গ্রাহকের নাম এবং ঠিকানা - সিন্ডিকেট সদস্যদের সমস্ত বরাদ্দ এবং সিন্ডিকেট অ্যাকাউন্টের ক্রিয়াকলাপ