এসইসি ফর্ম এডিভি কি
সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এবং রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষ উভয়কেই রেজিস্ট্রেশন করতে বিনিয়োগ পরামর্শদাতারা এসইসি ফর্ম এডিভি ব্যবহার করেন। এটি পরামর্শদাতার বিরুদ্ধে গৃহীত যে কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ পদক্ষেপের বিবরণ দেয় এবং তাদের পরিষেবাগুলি, ফি, পেশাদার পটভূমি এবং ব্যবসায়িক অনুশীলনের রূপরেখা দেয়।
BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম এডিভি
এসইসি ফর্ম এডিভি দুটি অংশ নিয়ে গঠিত। পর্ব 1 এর জন্য বিনিয়োগ উপদেষ্টার ব্যবসা, মালিকানা, ক্লায়েন্ট, কর্মচারী, ব্যবসায়িক অনুশীলন, অধিভুক্তি এবং পরামর্শদাতা বা তার কর্মীদের কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ ঘটনা সম্পর্কে তথ্য প্রয়োজন। খণ্ড ২ এর জন্য বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের সরল ইংরেজিতে লিখিত বিবরণী ব্রোশিওর প্রস্তুত করার জন্য যেমন প্রস্তাবিত পরামর্শমূলক পরিষেবার ধরণ, উপদেষ্টার ফিসের সময়সূচি, শৃঙ্খলা সম্পর্কিত তথ্য, আগ্রহের দ্বন্দ্ব এবং পরিচালনার শিক্ষাগত এবং ব্যবসায়িক পটভূমি এবং মূল পরামর্শদাতাদের কর্মের মতো তথ্য রয়েছে investment উপদেষ্টা ড।
এই ব্রোশিওরটি প্রাথমিক প্রকাশের নথি যা বিনিয়োগের পরামর্শদাতারা তাদের ক্লায়েন্টদের সরবরাহ করে। কাউকে বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে নিয়োগের আগে বিনিয়োগকারীদের পরামর্শদাতার ফর্ম এডিভি উভয় অংশের জন্য জিজ্ঞাসা করা উচিত এবং সেগুলি মনোযোগ সহকারে পড়তে হবে। ফর্ম এডিভি www.adviserinfo.sec.gov এ এসইসির বিনিয়োগ উপদেষ্টা পাবলিক ডিসক্লোজার (আইএপিডি) ওয়েবসাইটে জনসাধারণের জন্য উপলব্ধ।
বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের গ্রাহকদের কোনও ব্রোশিওরের কোনও উপাদানগত পরিবর্তন সম্পর্কে অবহিত করতে হবে এবং তাদের আপডেট ব্রোশিওর সরবরাহ করতে হবে। তাদের ক্লায়েন্টদের একটি ব্রোশিওর পরিপূরক সরবরাহ করতে হবে যা নির্দিষ্ট কর্মীদের সম্পর্কে তথ্য সরবরাহ করে, বিনিয়োগ উপদেষ্টার পক্ষে অভিনয় করে, যারা আসলে ক্লায়েন্টকে বিনিয়োগের পরামর্শ দেয়। এই পরিপূরকটি ক্লায়েন্টকে কোনও ক্লায়েন্টকে বিনিয়োগের পরামর্শ দেওয়া শুরু করার আগে, বা যখন কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ ঘটনার নতুন প্রকাশ ঘটে, বা ইতিমধ্যে প্রকাশিত শাস্তিমূলক তথ্যে কোনও উপাদানগত পরিবর্তন ঘটে তখন এই পরিপূরকটিকে ক্লায়েন্টের কাছে পৌঁছে দিতে হবে।
