এসইসি ফর্ম এডিভি-ডাব্লু কি
এসইসি ফর্ম এডিভি-ডাব্লু একটি ফর্ম যা এসইসির সাথে নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন প্রত্যাহার করতে ব্যবহৃত হয়। এই ফর্মটির বেশ কয়েকটি সময়সূচী রয়েছে যা অবশ্যই পরামর্শদাতার যোগাযোগের তথ্য, বর্তমান ব্যবসা এবং ক্লায়েন্টেলের স্থিতি তালিকাভুক্ত করতে হবে। আর্থিক অবস্থার বিবৃতি সহ বই এবং রেকর্ডগুলির বিবরণও প্রয়োজনীয়।
BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম ADV-W
এসইসি ফর্ম এডিভি-ডাব্লু জমা দেওয়া হয় যখন কোনও আরআইএ তার বিনিয়োগের পরামর্শদাতা হিসাবে অনুশীলনের জন্য তার সক্রিয় লাইসেন্স বজায় রাখতে চায় না। যদি পরামর্শদাতা ফেডারাল থেকে রাষ্ট্রীয় নিবন্ধকরণে স্যুইচ করে থাকেন তবে এটিও ব্যবহৃত হয়। তবে পরবর্তী কার্যক্রমের অনুসরণকারী পরামর্শদাতাদের ফর্মের আটটির মাধ্যমে বিভাগ 1E সম্পূর্ণ করার দরকার নেই। এই ফাইলিং সম্পর্কিত অন্যান্য ফর্মগুলির মধ্যে ফর্ম ADV-R এবং ADV-S অন্তর্ভুক্ত।
ফর্ম এডিভি-ডাব্লু উপর প্রয়োজনীয় তথ্য
এসআইসির সাথে নিবন্ধন করতে ইচ্ছুক এমন একটি আরআইএ অবশ্যই ফর্ম এডিভি-ডাব্লু এবং এর সময়সূচীতে নিম্নলিখিত সমস্ত তথ্য সরবরাহ করতে হবে:
- নাম, সিআরডি নম্বর এবং অন্যান্য সনাক্তকরণ সম্পর্কিত তথ্য, তিনি যে ব্যবসা করা বন্ধ করেছেন তার তারিখ এবং ব্যবসায়ীর কাছ থেকে তার প্রত্যাহারের কারণ ক্লায়েন্টদের সম্পত্তির কাস্টোডির দায়বদ্ধতা চুক্তি, তাদের অর্পণ করা হয়েছে কিনা এবং সেগুলি সহ আর্থিক অবস্থার আরআইএসটিসেটমেন্টের বিপরীতে রায় এবং দায়বদ্ধতা বই এবং রেকর্ডগুলির অনুলিপি রাখবে এমন ব্যক্তির তথ্য সনাক্তকরণ সহ এবং বইগুলির স্থান এবং রেকর্ডস সহ আরআইএর অতিরিক্ত তথ্য
প্রায়শই, একটি আরআইএ ফর্ম এডিভি-ডাব্লু পূরণ এবং ফাইল করার জন্য তার আইনজীবীর সাহায্য চাইবে। ফর্ম এডিভি-ডব্লিউটি যে সমস্ত রাজ্য ও এখতিয়ারে সে ব্যবসা করে সেগুলিতে, বা কেবল তাদের কয়েকটিতে একটি আরআইএর এসইসি রেজিস্ট্রেশন প্রত্যাহার করতে ব্যবহার করা যেতে পারে; দ্বিতীয়টি আংশিক ফাইলিং হিসাবে পরিচিত।
ফর্ম এডিভি-ডাব্লু ফাইলিংয়ের পরে রেকর্ড রাখার প্রয়োজনীয়তা
ফর্ম এডিভি-ডাব্লু দায়ের করার পরে ডি-নিবন্ধিত উপদেষ্টাকে তার কিছু রেকর্ড এবং বই কিছু সময়ের জন্য বজায় রাখতে হবে, সাধারণত ফাইল করার প্রায় তিন থেকে পাঁচ বছর পরে। সময়ের সঠিক দৈর্ঘ্য নির্ভর করে রাষ্ট্রটি যেখানে পরামর্শক নিবন্ধিত হয়েছিল তার উপর।
