এসইসি ফর্ম টিএ -১ কী
এসইসি ফর্ম টিএ -১ হ'ল একটি ফর্ম যা ট্রান্সফার এজেন্ট হিসাবে নিবন্ধকরণের জন্য আবেদন করতে বা সংশোধন করতে ব্যবহৃত হয়।
BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম টিএ -1
এসইসি ফর্ম টিএ -1 ট্রান্সফার এজেন্ট হিসাবে নিবন্ধনের জন্য আবেদন করতে ব্যবহৃত হয়। প্রতিষ্ঠানের আবেদনের ধরণের উপর নির্ভর করে একটি এসইসি ফর্ম টিএ -1 চারটি নিয়ন্ত্রক সংস্থার মধ্যে একটিতে জমা দেওয়া হয়। এই এজেন্সিগুলির মধ্যে মুদ্রার নিয়ন্ত্রক, ফেডারেল রিজার্ভ সিস্টেমের পরিচালনা পর্ষদ, ফেডারেল ডিপোজিট বীমা কর্পোরেশন (এফডিআইসি) বা সিকিওরিটিস অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) অন্তর্ভুক্ত রয়েছে।
স্থানান্তর এজেন্টের ভূমিকা হ'ল লোক এবং সংস্থাগুলি যারা এর স্টক এবং বন্ডের মালিকানাধীন তাদের নজর রাখে। স্থানান্তর এজেন্টরা প্রায়শই ব্যাংক বা ট্রাস্ট হয় তবে অনেক সময় সংস্থাগুলি তাদের নিজস্ব এজেন্ট হিসাবে পরিবেশন করতে পারে। স্থানান্তর এজেন্টদের নিয়ন্ত্রণকারী বিধানগুলি 1934 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের ধারা 17 এ এর আওতায় আসে।
ট্রান্সফার এজেন্টের দায়িত্বগুলির মধ্যে রেকর্ডিং লেনদেন, বাতিলকরণ এবং শংসাপত্র জারি করা এবং বিনিয়োগকারীদের মেইলগুলি প্রক্রিয়াকরণ এবং হারিয়ে যাওয়া বা চুরি হওয়া শংসাপত্রের মতো অন্যান্য বিনিয়োগকারীদের সমস্যাগুলির সাথে ডিলগুলি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। একজন স্থানান্তর এজেন্ট নিবন্ধকের সাথে নিবিড়ভাবে কাজ করে তা নিশ্চিত করে যে বিনিয়োগকারীরা সুদ পরিশোধ এবং লভ্যাংশ পাচ্ছেন যখন তারা পাচ্ছেন এবং মিউচুয়াল ফান্ড শেয়ারহোল্ডারদের জন্য মাসিক বিনিয়োগের বিবৃতি প্রেরণ করতে পারেন।
ট্রান্সফার এজেন্টের বিধি ও নিয়ম
স্থানান্তর এজেন্ট ইস্যুকারী সংস্থাগুলি এবং সুরক্ষা ধারক উভয়কেই পরিবেশন করে, দক্ষ স্থানান্তর এজেন্ট অপারেশনগুলি গৌণ ব্যবসায়ের সফল সমাপ্তির জন্য গুরুত্বপূর্ণ। 1934 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের ধারা 17 এ (সি) এর জন্য ট্রান্সফার এজেন্টদের এসইসির সাথে নিবন্ধিত হতে হবে, বা যদি ট্রান্সফার এজেন্ট কোনও ব্যাংক নিয়ন্ত্রক সংস্থার সাথে নিবন্ধিত হয়।
কোনও স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা (এসআরও) স্থানান্তর এজেন্টদের তদারকি করে না, তাই এসইসির সমস্ত নিবন্ধিত স্থানান্তর এজেন্টদের জন্য নিয়মকানুন রয়েছে। সিকিউরিটিজ লেনদেনের সঠিক ছাড়পত্র এবং নিষ্পত্তি ও সুরক্ষা ও তহবিলের সুরক্ষার সুবিধার্থে এসইসি বিধিগুলি বিদ্যমান। ট্রান্সফার এজেন্ট সম্পর্কিত এসইসি বিধিগুলির মধ্যে নতুন শংসাপত্র প্রদান সম্পর্কিত ন্যূনতম পারফরম্যান্স মান এবং সম্পর্কিত রেকর্ডকিপিং এবং রিপোর্টিং বিধি, এবং সুরক্ষার ধারক রেকর্ডের তাত্ক্ষণিক ও বিস্তারিত তৈরি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। এসইসি স্থানান্তর এজেন্টদের নিয়মিত পরিদর্শনও করে।
কোনও ট্রান্সফার এজেন্টের জন্য নিবন্ধিত না হয়ে কোনও স্থানান্তর এজেন্টের কার্য সম্পাদন করা অবৈধ। কোনও স্থানান্তর এজেন্টকে তাদের যথাযথ নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ (এআরএ) এর সাথে এসইসি ফর্ম টিএ -১ এ নিবন্ধনের জন্য আবেদন করতে হবে এবং সিকিওরিটি সহ যে কোনও ব্যবসা পরিচালনা করার আগে নিবন্ধকরণটি সক্রিয় হতে হবে। কোনও স্থানান্তর এজেন্টের নিবন্ধকরণ নিবন্ধনের জন্য আবেদনের এআরএ প্রাপ্তির 30 দিনের পরে কার্যকর হয়।
