সিরিজ 7 পরীক্ষার ধারক পণ্য এবং ফিউচার বাদে সব ধরণের সিকিওরিটি পণ্য বিক্রয় করার লাইসেন্স দেয়। সাধারণ সিকিওরিটিজ প্রতিনিধি যোগ্যতা পরীক্ষা হিসাবে আনুষ্ঠানিকভাবে পরিচিত, সিরিজ 7 পরীক্ষা এবং এর লাইসেন্সিং ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (ফিনরা) দ্বারা পরিচালিত হয়।
যুক্তরাষ্ট্রে স্টকব্রোকারদের ব্যবসায়ের লাইসেন্স পেতে সিরিজ 7 পরীক্ষা পাস করতে হবে। সিরিজ exam পরীক্ষা বিনিয়োগের ঝুঁকি, কর, ইক্যুইটি এবং debtণের সরঞ্জামগুলিকে কেন্দ্র করে; প্যাকেজড সিকিওরিটি, বিকল্পগুলি, অবসর গ্রহণের পরিকল্পনা এবং ক্লায়েন্টদের সাথে মিথস্ক্রিয়া।
2019 সালে, ফিনরা 1 অক্টোবর, 2018 এ রোলড আউট প্রবর্তন করেছিল। সম্ভাব্য সিকিউরিটিজ শিল্প পেশাদার professionals এই প্রারম্ভিক স্তরের পরীক্ষায় শিল্পে কাজ করার জন্য মৌলিক ধারণাগুলি সহ প্রাথমিক সিকিউরিটিজ শিল্পের তথ্যের বিষয়ে একজন প্রার্থীর জ্ঞানের মূল্যায়ন করা হয়
সিরিজ 7 লাইসেন্সের উদ্দেশ্য হ'ল নিবন্ধিত প্রতিনিধি বা স্টকব্রোকারকে সিকিউরিটিজ শিল্পে কাজ করার জন্য একটি দক্ষতার স্তর নির্ধারণ করা। এন্ট্রি-স্তরের ব্রোকারের জন্য সিরিজ 7 লাইসেন্স একটি প্রয়োজনীয় প্রয়োজনীয়তা। লাইসেন্সিং পরীক্ষাটি বিভিন্ন আর্থিক শর্তাদি এবং বিষয়গুলির সাথে সাথে সিকিওরিটির নিয়মগুলিও বিস্তৃত করে।
কী Takeaways
- সিরিজ। হ'ল একটি পরীক্ষা এবং লাইসেন্স যা হোল্ডারকে পণ্য এবং ফিউচার ব্যতীত সকল প্রকার সিকিউরিটি পণ্য বিক্রয় করতে সক্ষম করে Series সিরিজ exam পরীক্ষায় বিনিয়োগের ঝুঁকি, কর, ইক্যুইটি এবং debtণ যন্ত্র, প্যাকেজড সিকিওরিটি, বিকল্পগুলি এবং অবসর গ্রহণের পরিকল্পনার বিষয় রয়েছে। সিরিজ 7 লাইসেন্সের উদ্দেশ্য সিকিওরিটিজ শিল্পে নিবন্ধিত প্রতিনিধিদের জন্য একটি স্তরের যোগ্যতার স্তর স্থাপন করা।
সিরিজ 7 পরীক্ষায় উত্তীর্ণ প্রার্থীরা স্টক, মিউচুয়াল ফান্ড, বিকল্পগুলি, পৌর সিকিওরিটি এবং পরিবর্তনশীল চুক্তির মতো অনেক সিকিওরিটির বাণিজ্য করতে পারেন। সিরিজ 7 লাইসেন্স রিয়েল এস্টেট বা জীবন বীমা পণ্য বিক্রয় কভার করে না। সিরিজ license লাইসেন্স প্রাপ্তির পাশাপাশি, অনেক রাজ্যেরই নিবন্ধিত প্রতিনিধিদের সিরিজ exam৩ পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হওয়া দরকার, যাকে ইউনিফর্ম সিকিওরিটিজ এজেন্ট স্টেট ল পরীক্ষায়ও ডাকা হয়।
সিরিজ 7 প্রয়োজনীয়তা
সিরিজ candidates এর প্রার্থীদের সিকিউরিটিজ শিল্প প্রয়োজনীয়তা (এসআইই) পরীক্ষা দেওয়ার জন্য সিরিজ for এর আগে বসে থাকা দরকার। ফিনরা অনুসারে, এসআইই একটি প্রারম্ভিক স্তরের পরীক্ষা যা "প্রার্থীর বুনিয়াদি সিকিউরিটিজ শিল্প সম্পর্কিত তথ্যের জ্ঞানকে মূল্যায়ন সহ কাজ করার মৌলিক ধারণা নির্ধারণ করে শিল্পে, যেমন পণ্যগুলির ধরণ এবং তাদের ঝুঁকি; সিকিওরিটি শিল্পের বাজারের কাঠামো, নিয়ন্ত্রক সংস্থা এবং তাদের কার্যাদি; এবং নিষিদ্ধ অনুশীলনগুলি "" আপনার যদি এসআইই সম্পর্কিত আরও তথ্যের প্রয়োজন হয় তবে ফিনরা'র এসআইই পরীক্ষার সামগ্রীর রূপরেখা আরও বিশদ সরবরাহ করে।
যে প্রার্থীরা সিরিজ 7 পরীক্ষা দিতে চান তাদের অবশ্যই একটি ফিনরা সদস্য ফার্ম দ্বারা স্পনসর করা উচিত, এবং ফিনরা অন্যান্য সিরিজের 7 যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা রয়েছে। লাইসেন্স পরীক্ষার জন্য নিবন্ধিত প্রার্থীকে ফার্মের অবশ্যই ফর্ম U4 (সিকিওরিটিজ ইন্ডাস্ট্রির রেজিস্ট্রেশনের জন্য ইউনিফর্ম অ্যাপ্লিকেশন) ফাইল করতে হবে। ফিনরা সুরক্ষিত সংস্থাগুলি এবং নিবন্ধিত ব্রোকারদের ক্রিয়াকলাপ পরিচালনা করে, নিশ্চিত করে যে সিকিওরিটির পণ্য বিক্রি করে যে কেউ যোগ্য ও পরীক্ষিত।
যে প্রার্থীরা সিরিজ 7 পরীক্ষা দিতে চান তাদের অবশ্যই একটি ফিনরা সদস্য ফার্ম দ্বারা স্পনসর করা উচিত, এবং ফিনরা অন্যান্য সিরিজের 7 যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা রয়েছে।
সিরিজ 7 পরীক্ষার কাঠামো
অক্টোবর 1, 2018 থেকে, সিরিজ 7 প্রার্থীদের সিরিজ 7 তে বসার আগে এসআইই পরীক্ষা দিতে হবে, যা কাঠামোযুক্ত:
- গ্রাহক এবং সম্ভাব্য গ্রাহকদের কাছ থেকে ব্রোকার-ডিলারের জন্য ব্যবসায়ের সন্ধান করুন: 9 টি প্রশ্ন গ্রাহকদের আর্থিক প্রোফাইল এবং বিনিয়োগের উদ্দেশ্যগুলি অর্জন এবং মূল্যায়ন করার পরে অ্যাকাউন্টগুলি খোলে: 11 টি প্রশ্ন বিনিয়োগ সম্পর্কিত তথ্য সহ গ্রাহকগণ সরবরাহ করে, উপযুক্ত প্রস্তাবনাগুলি স্থানান্তর করে, এবং যথাযথ রেকর্ডগুলি বজায় রাখে: ৯১ টি প্রশ্নাবলিকা এবং গ্রাহকদের ক্রয় এবং বিক্রয় নির্দেশাবলী এবং চুক্তি যাচাই করে; প্রক্রিয়া, সম্পূর্ণ এবং লেনদেনের নিশ্চয়তা দেয়: 14 টি প্রশ্ন
সিরিজ 7 পরীক্ষায় একাধিক পছন্দের প্রশ্ন রয়েছে, 225 মিনিট স্থায়ী এবং 245 ডলার। উত্তীর্ণের স্কোর 72%।
1 অক্টোবর, 2018 এর আগে, সিরিজ 7 পরীক্ষায় পাঁচটি বড় কাজের ফাংশন সহ 250 টি প্রশ্ন ছিল 250 পরীক্ষার সময়কাল ছয় ঘন্টা ছিল, কোনও পূর্বশর্ত ছিল না, এবং মূল্য $ 305। 72২% স্কোর পাস করতে হবে।
ফিনরা পরীক্ষার সমাপ্তির প্রমাণ হিসাবে প্রার্থীদের কোনও শারীরিক শংসাপত্র সরবরাহ করে না। বর্তমান বা সম্ভাব্য নিয়োগকারীরা যারা সমাপ্তির প্রমাণ দেখতে চান তাদের অবশ্যই এই তথ্যটি ফিনআরএর কেন্দ্রীয় নিবন্ধকরণ ডিপোজিটরি (সিআরডি) এর মাধ্যমে অ্যাক্সেস করতে হবে।
সিরিজ exam পরীক্ষা সমাপ্তি সিরিজ ২৪ এর মতো আরও অনেক সিকিওরিটি লাইসেন্সের জন্য পূর্বশর্ত, যা প্রার্থীকে শাখা কার্যক্রম তদারকি ও পরিচালনা করার অনুমতি দেয়।
