9-10 সিরিজটি কী
9-10 সিরিজটি দ্বি-বিভাগীয় সিকিওরিটিজ পরীক্ষা এবং লাইসেন্সকে ধারককে সাধারণ সিকিওরিটিস-ভিত্তিক শাখা অফিসে বিক্রয় কার্যক্রম তদারকির জন্য যোগ্য করে তোলে। জেনারেল সিকিওরিটিস সেলস সুপারভাইজার যোগ্যতা পরীক্ষা হিসাবে পরিচিত সিরিজ 9-10 পরীক্ষা দেওয়ার আগে, একজন প্রার্থীর অবশ্যই সিরিজ 7 লাইসেন্স থাকতে হবে।
9-10 সিরিজটি প্রাথমিক ও মাধ্যমিক বাজারে বিকল্পগুলির তদারকি এবং সাধারণ সিকিওরিটিজ বিক্রয় এবং ব্যবসায়ের অনুশীলনগুলির মতো বিষয়গুলিকে অন্তর্ভুক্ত করে। সিরিজ 9-10 পরীক্ষাটি ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) দ্বারা পরিচালিত হয় এবং পূর্বে সিরিজ 8 পরীক্ষা হিসাবে পরিচিত ছিল। নাম থেকেই বোঝা যায়, পরীক্ষা দুটি ভাগে বিভক্ত; সিরিজ 9 হ'ল সংক্ষিপ্ত এবং বিকল্প বিক্রয় এবং ব্যবসায়ের পাশাপাশি নিয়ন্ত্রণ ও প্রশাসনকে কভার করে। সিরিজ 10 টি একই ধরণের বিষয় এবং প্রয়োজনীয়তার বৃহত্তর পরিসরে গভীর ডুবকে উপস্থাপন করে।
সিরিজ 9-10 অনুমোদিত ক্রিয়াকলাপ
9-10 সিরিজটি জেনারেল সিকিওরিটিস বিক্রয় সুপারভাইজারগুলির দক্ষতা পরিমাপ করে এবং নিম্নলিখিত ক্ষেত্রগুলিতে তাদের দক্ষতা নিশ্চিত করে বিনিয়োগ জনগণকে রক্ষা করার জন্য ডিজাইন করা হয়েছে:
কর্পোরেট সিকিওরিটির বিক্রয়; রাইটস; পরোয়ানা; বন্ধ-শেষ তহবিল; অর্থ বাজারের তহবিল; REITs; সম্পদ সম্পদের দলিল; বন্ধক-ব্যাক সিকিউরিটিজ (কর্পোরেট); ইক্যুইটি বিকল্পসমূহ; (কর্পোরেট) ব্যাকড সিকিওরিটির উপর বিকল্পসমূহ; একত্রিত পুঁজি; পরিবর্তনীয় বার্ষিকী এবং পরিবর্তনশীল জীবন বীমা; সরকারী নিরাপত্তা; সরকারী সিকিওরিটির উপর জমা ও জমা দেওয়ার শংসাপত্র; সরাসরি অংশগ্রহণের কর্মসূচি।
সিরিজ 9-10 যোগ্যতা
সিরিজ 9/10 প্রার্থীদের অবশ্যই একটি ফিনআরআর সদস্য সংস্থা বা অন্য স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থার সাথে নিবন্ধিত হতে হবে এবং ইতিমধ্যে সিরিজ 7 জেনারেল সিকিওরিটির প্রতিনিধি পরীক্ষায় উত্তীর্ণ হতে হবে।
সিরিজ 9-10 পরীক্ষার সামগ্রী
সিরিজ 9/10 পরীক্ষায় চারটি প্রধান বিষয়বস্তুতে 215 একাধিক-পছন্দসই প্রশ্ন রয়েছে, সিরিজ 9 এর জন্য 60 টি প্রশ্ন এবং সিরিজ 10 এর জন্য 145 টি প্রশ্ন রয়েছে মোট এই অংশে প্রতিটি অংশে এলোমেলোভাবে রাখা 15 টি অনাবৃত প্রশ্ন রয়েছে (সিরিজ 9 এর পাঁচটি) এবং 10 সিরিজে 10)। সিরিজ 9 বা চার ঘন্টা শেষ করার জন্য প্রার্থীদের 90 মিনিট বরাদ্দ করা হয়েছে এবং সিরিজটি 10 শেষ করার জন্য চার ঘন্টা সময় রয়েছে বলে অনুমান করার জন্য কোনও জরিমানা নেই তাই প্রার্থীদের প্রতিটি প্রশ্নের উত্তর দেওয়ার চেষ্টা করা উচিত। পরীক্ষাটি কম্পিউটারের মাধ্যমে পরিচালিত হয় এবং 70% স্কোর পাস হতে হয়। পরীক্ষার বিষয়ে আরও তথ্যের জন্য, 9-10 সিরিজের জন্য ফিনরা বিষয়বস্তু রূপরেখা দেখুন।
নতুন নিয়ম এবং সংশোধনী প্রবর্তনের ভিত্তিতে প্রশ্নগুলি প্রায়শই পরিবর্তন বা আপডেট করা হয়। নীচে চাকরীটি পরীক্ষার পরীক্ষার পাশাপাশি সেই ফাংশনটি কভার করে এমন কতগুলি প্রশ্নের উত্তর দেয়:
সিরিজ 10 (পর্ব 1):
- ফাংশন 1: সম্পর্কিত ব্যক্তি এবং কর্মী পরিচালনার তদারকি তদারকি করুন (২৮ টি প্রশ্ন) ফাংশন ২: গ্রাহক অ্যাকাউন্ট খোলার ও রক্ষণাবেক্ষণ তদারকি করুন (৪৯ টি প্রশ্ন) ফাংশন ৩: বিক্রয় অনুশীলন এবং সাধারণ ব্যবসায়ের কার্যক্রম তদারকি করুন (৫২ টি প্রশ্ন) ফাংশন ৪: যোগাযোগের তদারকি করুন প্রকাশ্য
সিরিজ 9 (পর্ব 2):
- ফাংশন 1: গ্রাহক বিকল্পগুলির অ্যাকাউন্টগুলির উদ্বোধন ও রক্ষণাবেক্ষণ তদারকি করুন (18 টি প্রশ্ন) কাজ 2: বিক্রয় পদ্ধতি এবং সাধারণ বিকল্প ব্যবসায়ের তদারকি তদারকি করুন (19 টি প্রশ্ন) ফাংশন 3: বিকল্প যোগাযোগগুলি তদারকি করুন (5 টি প্রশ্ন) ফাংশন 4: সম্পর্কিত ব্যক্তি এবং কর্মীদের পরিচালনা তদারকি করুন ক্রিয়াকলাপ (১৩ টি প্রশ্ন)
সিরিজ 9-10 পরীক্ষার নমুনা প্রশ্ন
নীচে নমুনা দেওয়া হয়েছে FINRA প্রশ্নের ধরণ / ফর্ম্যাটগুলি সরবরাহ করেছে এবং বিষয়টি সিরিজ 9-10 পরীক্ষা-পরীক্ষার মুখোমুখি হতে পারে। সঠিক উত্তরগুলি একটি নক্ষত্রের সাথে উল্লেখ করা হয়েছে:
উদাহরণ 1: নিম্নলিখিত আইটেমগুলির মধ্যে খুচরা যোগাযোগ হিসাবে বিবেচনা করা হয়?
(ক) দৈনিক ভিত্তিতে প্রাতিষ্ঠানিক বিনিয়োগকারীদের বিতরণ বৈদ্যুতিন যোগাযোগ
(খ) দৈনিক ভিত্তিতে প্রাতিষ্ঠানিক বিনিয়োগকারীদের সাথে সোশ্যাল মিডিয়া যোগাযোগ
(গ) 30-দিনের সময়ের মধ্যে 10 খুচরা বিনিয়োগকারীকে লিখিত যোগাযোগ বিতরণ করা হয়
(৩) ৩০ দিনের সময়কালে ২৫ টিরও বেশি খুচরা বিনিয়োগকারীকে লিখিত যোগাযোগ বিতরণ করা হয় *
উদাহরণ 2: একজন যোগ্য ব্যক্তিকে অবশ্যই তদারকি বিভাগের কার্যালয় (ওএসজে) পরিদর্শন করতে হবে:
(ক) ত্রৈমাসিক
(খ) বার্ষিক *
(গ) প্রতি দুই বছরে
(২) প্রতি তিন বছর অন্তর
উদাহরণ 3: তালিকাভুক্ত ইক্যুইটি বিকল্পগুলি অন্তর্নিহিত সুরক্ষাটিতে নিম্নলিখিত কোন ক্রয়ের জন্য সমন্বয় করা হবে না?
(ক) A-for-1 স্টক বিভক্ত
(খ) একটি 1-for-5 বিপরীত স্টক বিভক্ত
(সি) ৫% এর স্টক লভ্যাংশ
(ডি) $ 0.50 * নগদ লভ্যাংশ
সিরিজ 9/10 এবং সিরিজ 24 এর মধ্যে পার্থক্য
সিরিজ 9-10 এবং 24 উভয়ই সেই পরীক্ষাগুলি যা সে নির্দিষ্ট বিক্রয় কার্যক্রম গ্রহণের আগে কোনও অধ্যক্ষের দ্বারা শেষ করতে হবে।
ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) এর মতে, সিরিজ 24 পরীক্ষা শেষ করেছেন এমন একজন অধ্যক্ষ নিম্নলিখিত বিক্রয় কার্যক্রম তদারকি করতে যোগ্য:
"কর্পোরেট সিকিওরিটিস; রাইটস; ওয়ারেন্টস; ক্লোজড-এন্ড ফান্ডস; মানি মার্কেট ফান্ড; রিআইটিএস; অ্যাসেট ব্যাকড সিকিওরিটিস; (কর্পোরেট) মর্টগেজ-ব্যাকড সিকিওরিটিস; মিউচুয়াল ফান্ডস; ভেরিয়েবল অ্যানুইটিস এবং ভেরিয়েবল লাইফ ইন্স্যুরেন্স; প্রত্যক্ষ অংশগ্রহণের কর্মসূচি; সিকিওরিটি ব্যবসায়ী; উদ্যোগ মূলধন; সংযুক্তি এবং অধিগ্রহণ; এবং কর্পোরেট অর্থায়ন ""
এফআইএনআরএ ইঙ্গিত দেয় যে সিরিজ 24 পরীক্ষা শেষ করেছেন এমন একজন প্রিন্সিপালও বিক্রয় প্রতিষ্ঠানের পাশাপাশি সদস্য প্রতিষ্ঠানের সামগ্রিক বিনিয়োগ ব্যাংকিং এবং সিকিওরিটির ব্যবসা তদারকি করতেও যোগ্য।
উপরের সমস্তটি বিক্রয় তদারকি করার জন্য আরও ভূখণ্ডকে অন্তর্ভুক্ত করে সিরিজ 9-10 পরীক্ষার সমাপ্তি একটি অধ্যক্ষকে (সিকিউরিটি ব্যবসায়ী এবং ব্যবসায় মূলধনের সাথে জড়িতদের; মার্জার এবং অধিগ্রহণ এবং কর্পোরেট ফিনান্সিং বাদে) যোগ্যতা অর্জন করবে, পাশাপাশি নিম্নলিখিতটিও: ইক্যুইটি বিকল্পসমূহ; বন্ধক-ব্যাক সিকিউরিটিগুলির বিকল্পসমূহ; সরকারী নিরাপত্তা; সরকারী সিকিওরিটির উপর আদায়ের শংসাপত্র এবং শংসাপত্র; পৌর সিকিওরিটি এবং পৌরসভার তহবিল সিকিওরিটি।
