টেপিং বিধি কি?
টেপিং বিধিটির জন্য সমস্যাবিহীন ইতিহাসের সংস্থাগুলি এবং সংস্থাগুলি যাতে এই সংখ্যক ব্যক্তিকে বিপুল সংখ্যায় নিয়োগ দেয় তাদের নিবন্ধভুক্ত ব্যক্তিদের বিশেষ পর্যবেক্ষণ প্রয়োজন। ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রিয়াল রেগুলেটরি অথরিটি রুল ৩১70০, কিছু ফার্ম দ্বারা নিবন্ধিত ব্যক্তিদের টেপ রেকর্ডিং নামে আরও আনুষ্ঠানিকভাবে পরিচিত, "টেপিং রুল" বলতে বোঝায় ঝামেলাবিধি নিয়ন্ত্রণকারী এবং সম্মতি রেকর্ড সহ কিছু নিবন্ধিত প্রতিনিধিদের বৃহত্তর তদারকির সামগ্রিক প্রয়োজন মেটাতে সহায়তা করে। এটি পরিস্থিতি এবং বিশেষ তদারকির প্রয়োজনীয়তাগুলিও সম্বোধন করে যখন কোনও ফার্ম প্রচুর পরিমাণে শৃঙ্খলাবদ্ধ ব্যক্তি নিয়োগ দেয় যারা পূর্বে বহিষ্কার করা হয়েছে এমন একটি ফার্মে কাজ করেছিল বা রেজিস্ট্রেশন বাতিল করেছে এবং যেখানে তারা অপর্যাপ্তভাবে তদারকি ও প্রশিক্ষিত ছিল।
টেপিংয়ের বিধিটি বোঝা
টেপিংয়ের নিয়মটি 1 ডিসেম্বর, 2014-এ কার্যকর হয়েছিল এবং এনএএসডি বিধি 3010 (খ) (2) এর পরিবর্তে একীভূত ফিনরা রুলবুকে গৃহীত হয়েছিল, যদিও টেপিং বিধি বিধান 1990 সালে কার্যকর হয়েছিল যখন সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এনএএসডি বিধি সংশোধন অনুমোদিত। বিশেষত, এসইসি একটি প্রয়োজনীয়তা অনুমোদন করে যাতে সদস্যরা "কথোপকথনের টেপ রেকর্ডিং সহ বিশেষ লিখিত তত্ত্বাবধায়ক প্রক্রিয়া প্রতিষ্ঠা, প্রয়োগ এবং বজায় রাখে, যখন তারা নির্দিষ্ট সংস্থাগুলি থেকে নিবন্ধিত ব্যক্তিদের নির্দিষ্ট শতাংশেরও বেশি নিয়োগ দেয় যা বহিষ্কার করা হয়েছে বা যেগুলি ছিল তাদের ব্রোকার / ডিলার রেজিস্ট্রেশন বিক্রয় অনুশীলনের নিয়ম (শৃঙ্খলাবদ্ধ সংস্থাগুলি) লঙ্ঘনের জন্য বাতিল করা হয়েছে। " আরও তথ্যের জন্য, এফআইএনআরএর নিয়ন্ত্রক বিজ্ঞপ্তি দেখুন 14-10 একীকরণ তদারকি বিধিগুলি।
অনুশীলনে নিয়ম ফার্ম তদারকি ট্যাপিং
এফআইএনআরএ-র মতে, টেপিং রুলটিতে "ফার্মটি নিবন্ধের একটি নির্দিষ্ট শতাংশের বেশি ভাড়া নিলে, কথোপকথনের টেপ রেকর্ডিং সহ তার নিবন্ধিত সমস্ত ব্যক্তির টেলিযোগাযোগ কার্যক্রম তদারকি করার জন্য বিশেষ লিখিত পদ্ধতিগুলি প্রতিষ্ঠা, প্রয়োগ এবং পরিচালনা করতে দৃ to়র প্রয়োজন ফিনরা রুল ৩১70০ এর সংজ্ঞা "শৃঙ্খলাবদ্ধ ফার্মের" সংজ্ঞা পূরণকারী সংস্থাগুলি থেকে প্রাপ্ত ব্যক্তিরা। ফিনরা বিধি ৩১০70০ মেনে চলতে সংস্থাগুলিকে সহায়তা করার জন্য, “শৃঙ্খলাবদ্ধ সংস্থার সংজ্ঞা” পূরণ করে এমন সংস্থাগুলি চিহ্নিত করে ফিনরা একটি “শৃঙ্খলাবদ্ধ ফার্ম তালিকা” সরবরাহ করে।
তত্ত্বাবধানমূলক পদ্ধতি কার্যকর করা দরকার কিনা তা নির্ধারণ করতে যে শতাংশ ব্যবহার করা হয় তা ফার্মের আকারের উপর নির্ভর করে। এটি একটি ছোট ফার্মের জন্য 40% থেকে বড় ফার্মের 20% পর্যন্ত। তত্ত্বাবধানমূলক পদ্ধতিতে নিবন্ধিত কর্মচারী এবং উভয় সম্ভাব্য এবং বিদ্যমান গ্রাহকদের মধ্যে তিন বছরের জন্য সমস্ত টেলিফোন কথোপকথনের রেকর্ডিং জড়িত। মে 2018 পর্যন্ত, 11 টি সংস্থা ছিল যেগুলি ফিনরা কর্তৃক সুশৃঙ্খল সংস্থাগুলি হিসাবে স্বীকৃত।
সংস্থাগুলিকে অবশ্যই নিশ্চিত করতে হবে যে তারা গ্রাহকদের সাথে যোগাযোগের ক্ষেত্রে নিবন্ধিত ব্যক্তিদের দ্বারা নিয়মিত ব্যবহৃত টেলিযোগযোগের যে কোনও উপায় টেপ করে রাখে। এর মধ্যে ল্যান্ডলাইন এবং সেলুলার ফোন অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। যদি সেলুলার ফোন টেপিং সম্ভব না হয় তবে গ্রাহকদের সাথে যোগাযোগ করার সময় ফার্মের অবশ্যই তাদের ব্যবহার নিষিদ্ধ করা উচিত যদি না অন্য ব্যবসার কারণে তাদের ব্যবহারের ব্যবস্থা না করা হয়।
