সম্মতি নিবন্ধিত বিকল্পের অর্থ কী?
কমপ্লায়েন্স রেজিস্টার্ড অপশন প্রিন্সিপাল (সিআরওপি) একটি তত্ত্বাবধানমূলক এবং সম্মতিযুক্ত অবস্থান ছিল যা জুন ২০০৮ অবধি বিকল্প ট্রেডিং সংস্থাগুলির জন্য ফিনরা প্রয়োজন required
সম্মতি নিবন্ধিত বিকল্পের অধ্যক্ষ বোঝা
ফার্মের অফিসার বা সাধারণ অংশীদার হিসাবে কমপ্লায়েন্স রেজিস্টার্ড অপশন প্রিন্সিপাল (সিআরওপি) নিয়োগের প্রয়োজন ছিল এবং ক্লায়েন্টের অ্যাকাউন্টগুলির জন্য তার অপশন ট্রেডিং কার্যক্রমের জন্য নিয়ন্ত্রক সম্মতি নিশ্চিত করার দায়িত্ব ছিল। ব্যক্তি বিজ্ঞাপন এবং বিপণনের মতো জনসাধারণের সাথে মিথস্ক্রিয়াও তদারকি করে। সিআরওপি সিনিয়র রেজিস্টার্ড অপশন প্রিন্সিপাল (এসআরওপি) হিসাবেও কাজ করতে পারে, ফিনরা কর্তৃক পূর্বে প্রয়োজনীয় আরও একটি পদ।
যদিও ব্যবসায়ের বিকল্পগুলি ঝুঁকি হ্রাস করতে ব্যবহৃত বিনিয়োগের সরঞ্জাম হতে পারে তবে ভুল লোকদের হাতে এগুলি খুব বিপজ্জনক; সুতরাং, নিয়ন্ত্রণের প্রয়োজন।
একটি সিআরওপি হওয়ার জন্য, একজনকে যুক্তরাষ্ট্রে সিরিজ 4 পরীক্ষা এবং কানাডায় বিকল্প সুপারভাইজার্স কোর্স পাস করতে হয়েছিল।
সিআরওপি এর সমাপ্তি
ফিনরা অবশেষে সিআরওপি অবস্থানটি অপসারণ করেছে কারণ অন্যান্য আর্থিক পদবি সিআরপিগুলির পূর্বের প্রয়োজনীয় দায়িত্বগুলি পরিচালনা করতে পারে। সুতরাং, এটি সিদ্ধান্ত নিয়েছে যে সংস্থাগুলি যদি তাদের তত্ত্বাবধানমূলক এবং সম্মতি সংক্রান্ত প্রয়োজনীয়তাগুলি অব্যাহত রাখে তবে তাদের প্রয়োজন হয় না। একই কারণেই ফিনরা এসআরওপি, যে অফিসার বা জেনারেল এছাড়াও ক্লায়েন্টের অ্যাকাউন্টগুলিতে অপশন এক্সপোজার এবং ট্রেডিং ক্রিয়াকলাপ তদারকি করার জন্য দায়বদ্ধ সেটিকে সরিয়ে দিয়েছিল।
এই পরিবর্তনগুলি ফার্মের পাবলিক ক্রিয়াকলাপগুলির তত্ত্বাবধানের জন্য নিবন্ধিত বিকল্প এবং সুরক্ষা ফিউচার প্রিন্সিপাল (আরওএসএফপি) নিয়োগের প্রয়োজনীয়তা যেমন মুছে ফেলেনি, যেমন সামগ্রীর বিষয়বস্তু, শিক্ষাগত সামগ্রী এবং বিক্রয় সাহিত্যের বিষয়বস্তু। পরিবর্তনের ফলে গ্রাহকরা বিকল্প ট্রেডিংয়ের ঝুঁকিগুলি পরিচালনা করতে এবং তাদের বিচক্ষণ অ্যাকাউন্টের জন্য প্রস্তাবিত লেনদেন বুঝতে পারে তা নিশ্চিত করার জন্যও আরওএসএফপিকে দায়বদ্ধ করে তুলেছিল।
