নিবন্ধকরণ সংজ্ঞা

নিবন্ধন কী?

নিবন্ধকরণ হ'ল প্রক্রিয়া যার মাধ্যমে কোনও সংস্থা সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) কাছে প্রয়োজনীয় প্রস্তাবিত পাবলিক অফারের বিবরণ বিশদ বিবরণ করে প্রয়োজনীয় কাগজপত্র ফাইল করে। শেয়ার জারি করা একটি সংস্থা অবশ্যই নিবন্ধকরণ প্রক্রিয়া চলাকালীন তার ব্যবসায় সম্পর্কে প্রয়োজনীয় তথ্য এবং বিশদ তথ্য প্রকাশ করতে হবে, এর ব্যবসায় এবং সম্পদের বিবরণ, প্রদত্ত সুরক্ষার বিবরণ এবং অফারের আরও বিশদ, সংস্থার বিবরণ এবং নাম সহ পরিচালনা এবং সংস্থার আর্থিক বিবরণী, যা কোনও অ্যাকাউন্টেন্ট কর্তৃক স্বীকৃত, সংস্থা থেকে স্বতন্ত্রভাবে কাজ করে।

নিবন্ধকরণ হ'ল এমন একটি প্রক্রিয়া যার মাধ্যমে সিকিওরিটির দালাল বা ডিলাররা সিকিওরিটিগুলি বিক্রয় করার আইনত অধিকারী হয় become সিকিওরিটি বিক্রি করার অধিকার পাওয়ার জন্য কোনও ব্রোকার বা ডিলারের অবশ্যই ফর্ম বিডি করতে হবে। এই ফর্মটির জন্য পরিচালনা পলিসি, এক্সিকিউটিভ এবং সাধারণ অংশীদারদের নাম, সংস্থার উত্তরসূরিদের সম্পর্কে তথ্য এবং যে কোনও বর্তমান আইনী প্রক্রিয়া এবং / বা পূর্ববর্তী সুরক্ষা লঙ্ঘন সহ পটভূমি তথ্য প্রকাশের প্রয়োজন। ফর্ম বিডি 1934 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের 15 অনুচ্ছেদের আওতায় এসেছে।

কোনও ব্রোকার বা ডিলার অবশ্যই ইতিমধ্যে সদস্য হতে হবে, বা একটি জাতীয়-সুরক্ষা সংস্থার (এসআরও) যেমন ন্যাশনাল অ্যাসোসিয়েশন অফ সিকিওরিটি ডিলার (এনএএসডি) এর সদস্য হতে হবে must তাদের অবশ্যই সেই রাজ্য বা রাজ্যগুলিতে নিবন্ধভুক্ত হতে হবে যেখানে তারা সিকিওরিটিগুলি বিক্রি করতে চায় (যদি এই জাতীয় রাষ্ট্রীয় আইনগুলি তাদের এটি করার প্রয়োজন হয়)। শেষ অবধি, সম্ভাব্য দালাল এবং / অথবা ডিলার অবশ্যই সিকিউরিটি ইনভেস্টর প্রোটেকশন কর্পোরেশন (এসআইপিসি) এর সদস্য হতে হবে।

নিবন্ধকরণ ব্যাখ্যা

সংস্থাগুলি এখন অবশ্যই সমস্ত প্রয়োজনীয় তথ্য বৈদ্যুতিনভাবে ফাইল করবেন, যাতে এটি জনসাধারণের কাছে আরও দ্রুত অ্যাক্সেসযোগ্য হতে পারে। সংস্থাগুলিকে অবশ্যই একটি প্রসপেক্টাসও ফাইল করতে হবে, যা সংস্থার শেয়ারের অফারের সংক্ষিপ্তসার সরবরাহ করে, আকার সহ, অর্থ সংগ্রহ করা তহবিলের জন্য কী ব্যবহৃত হবে এবং সংস্থার জন্য যোগাযোগের তথ্য সরবরাহ করে। প্রিলিমিনারি প্রসপেক্টাস হ'ল প্রথম অফার নথি যা কোনও সিকিউরিটি ইস্যুকারীকে জারি করতে হবে। চূড়ান্ত প্রসপেক্টাসে চুক্তি কার্যকর হওয়ার পরে মুদ্রিত হওয়া শেয়ার / শংসাপত্রের সঠিক সংখ্যা এবং সঠিক অফার মূল্য সহ চূড়ান্ত তথ্য রয়েছে।

কিছু সিকিওরিটি এসইসির রেজিস্ট্রেশন প্রক্রিয়া থেকে অব্যাহতিপ্রাপ্ত। এর মধ্যে রয়েছে সীমিত এবং বেসরকারী অফারগুলির পাশাপাশি পৌরসভা, রাজ্য এবং ফেডারেল, সুরক্ষা অফারগুলি।

সিকিওরিটিজ ডিলার বা ব্রোকার বা বিনিয়োগ ব্যাংকের জন্য কাজ করা প্রত্যেক ব্যক্তির ব্যবসা পরিচালনার জন্য নিবন্ধভুক্ত হওয়া উচিত নয়, তবে প্রয়োজনীয়তাগুলি প্রয়োজনীয়তার দ্বারা খুব কঠোর। আপনি যদি সিকিওরিটি বিক্রয় বা বিনিয়োগের জন্য ক্যারিয়ার হিসাবে কাজ করার কথা ভাবছেন, তবে সিকিওরিটির বিক্রয় পরিচালিত সমস্ত প্রাসঙ্গিক আইন আপনি পুরোপুরি মেনে গেছেন তা নিশ্চিত করার জন্য আপনার এখতিয়ারের সংশ্লিষ্ট কর্তৃপক্ষের সাথে যোগাযোগ করা ভাল।