ইউনিভার্সাল মার্কেটের ইন্টিগ্রিটি বিধিগুলির অর্থ কী?
ইউনিভার্সাল মার্কেট ইন্টিগ্রিটি রুলস (ইউএমআইআর) কানাডায় ব্যবসায়ের নিয়মনীতি পরিচালনা করে এমন একটি নিয়ম। এই বিধিগুলি একটি স্বাধীন নিয়ন্ত্রক, বিনিয়োগ শিল্প নিয়ন্ত্রক সংস্থা কানাডার (আইআইআরওসি) দ্বারা নির্ধারণ করা হয়েছে RO সুষ্ঠু, ন্যায়সঙ্গত এবং দক্ষ বাজারের প্রচারের জন্য উমির প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল। ইউএমআইআর গঠনের আগে, প্রতিটি স্বতন্ত্র এক্সচেঞ্জ তার ব্যবসায়ের পদ্ধতিগুলি পরিচালনার জন্য দায়বদ্ধ ছিল। এই অনুশীলনগুলিকে সর্বজনীন করে কানাডিয়ান এক্সচেঞ্জগুলি সমান ন্যায়বিচার নিশ্চিত করে এবং সমস্ত এক্সচেঞ্জগুলিতে বিনিয়োগকারীদের আস্থা উন্নত করে।
ইউনিভার্সাল মার্কেট ইন্টিগ্রিটি বিধিগুলি (ইউএমআইআর) বোঝা
আইআইআরওসি ইউএমআইআর নির্ধারণ করে। আইআইআরওসি একটি জাতীয় স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা যা কানাডার সমস্ত বিনিয়োগ ব্যবসায়ীদের debtণ এবং ইক্যুইটি মার্কেটপ্লেসে বাণিজ্য করে trade আইআইআরওসি এমন বিধিগুলি লিখেছে যা উচ্চ নিয়ন্ত্রক এবং বিনিয়োগ শিল্পের মান যেমন যেমন ইউএমআইআর সেট করে, আইআইআরওসি-নিয়ন্ত্রিত সংস্থাগুলি দ্বারা নিযুক্ত সমস্ত বিনিয়োগ পরামর্শদাতাদের স্ক্রীন করে, সংস্থাগুলির আর্থিক সম্মতি পর্যালোচনা করে এবং ন্যূনতম মূলধনের প্রয়োজনীয়তা নির্ধারণ করে যাতে সংস্থাগুলি ব্যবসায়িক ক্রিয়াকলাপের জন্য পর্যাপ্ত মূলধন রাখে। এই তদারকি অতিরিক্ত লাভ এবং ঝুঁকিপূর্ণ ব্যবসায়িক অনুশীলন থেকে দেউলিয়া সংখ্যাকে হ্রাস করে।
IIROC সম্মতি পর্যালোচনা
আইআইআরওসি ক্লায়েন্ট অ্যাকাউন্টগুলি পরিচালনা করতে সঠিকভাবে তদারকি করে এবং সেই পরামর্শ এবং লেনদেনগুলি যথাযথভাবে ক্লায়েন্টের প্রয়োজনীয়তা এবং নির্দেশাবলী প্রতিফলিত করে তা পরীক্ষা করে দেখার জন্য সম্মতি পর্যালোচনা পরিচালনা করে। আইআইআরওসি-অনুমোদিত অনুমোদিত পরামর্শদাতাদের অবশ্যই কোনও ক্লায়েন্টের আর্থিক পরিস্থিতি, বিনিয়োগের প্রয়োজনীয়তা, উদ্দেশ্য, বিনিয়োগের অভিজ্ঞতা এবং ঝুঁকির জন্য সহনশীলতার সাথে পরিচিত হয়ে নিয়মগুলি "আপনার ক্লায়েন্টকে জানুন" অনুসরণ করতে হবে। আইআইআরওসি ট্রেডিং সংস্থাগুলির ট্রেড-ডেস্ক পদ্ধতিগুলি পরীক্ষা করতে ট্রেডিং কন্ডাক্ট কমপ্লায়েন্স রিভিউ পরিচালনা করে। পর্যালোচনাগুলি মূল্যায়ন করে যে ট্রেড-ডেস্ক পদ্ধতিগুলি (ইউএমআইআর) এবং প্রযোজ্য প্রাদেশিক সুরক্ষা আইন মেনে চলে।
আইআইআরওসি মার্কেট নজরদারি
আইআইআরসি মার্কেটটি সমীক্ষা করে এবং ট্রেডিংটি ইউএমআইআর এবং প্রযোজ্য প্রাদেশিক সিকিওরিটি আইনের সাথে মেনে চলে তা নিশ্চিত করার জন্য বাণিজ্যকে বিশ্লেষণ করে। আইআইআরওসি ডিলার বা ফার্ম, অনুমোদিত ব্যক্তি এবং বাজারের অন্যান্য অংশগ্রহণকারীদের দ্বারা দুর্ব্যবহার চিহ্নিতকরণ এবং শৃঙ্খলাবদ্ধ কার্যাদি যেমন জরিমানা, স্থগিতকরণ, এবং ব্যক্তি ও সংস্থার স্থায়ী নিষেধাজ্ঞাগুলি বা সমাপ্তির জন্য দায়বদ্ধ। জরিমানা এবং নিষ্পত্তি থেকে উত্থাপিত অর্থ আইআইআরসি'র সীমাবদ্ধ তহবিলের সাথে যুক্ত করা হয় এবং আইআইআরওসি-র স্বীকৃতি আদেশের অধীনে অনুমোদিত অন্যান্য নিয়ন্ত্রণমূলক সমস্যা, বিনিয়োগকারী এবং শিল্প শিক্ষা প্রকল্পসমূহ এবং অন্যান্য ব্যবহারের জন্য মূলধন ব্যয়গুলিতে প্রয়োগ করা হয়।
কানাডিয়ান সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জের (সিএসই) মতে, আইআইআরওসি-র সাথে ভাল ট্র্যাক রেকর্ড প্রাপ্ত সদস্য এবং কানাডার সিকিউরিটিজ রেগুলেটরি অথরিটির সাথে নিবন্ধিত ব্যবসায়ীরাও সিএসইতে বাণিজ্যে প্রবেশের জন্য আবেদন করতে পারবেন।
আইআইআরওসি সময়ে সময়ে ইউএমআইআর বিধি সংশোধন করে। উদাহরণস্বরূপ, ২০১৫ সালে আইআইআরওসি একটি সুরক্ষিত আদেশের ব্যাখ্যা স্পষ্ট করার জন্য কানাডা সিকিউরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটরের (সিএসএ) প্রস্তাবের পরে বিধিগুলির সংশোধনী প্রস্তাব করেছিল। সিএসএ প্রস্তাব করেছিল যে নিয়মানুগত অর্ডার প্রক্রিয়াকরণে বিলম্ব, বা "স্পিড বাম্প" প্রয়োগ করা আদেশগুলি সুরক্ষিত আদেশ হিসাবে বিবেচিত হবে না।
