নোটিশ দাখিলের সংজ্ঞা
একটি নোটিশ দায়ের করা তথ্য হ'ল সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ কমিশনের সাথে নিবন্ধিত বিনিয়োগের পরামর্শদাতাকে আইন দ্বারা রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষের কাছে জমা দেওয়ার প্রয়োজন হতে পারে। নোটিশ ফাইলিংগুলিতে এডিভি ফর্মের একটি অনুলিপি এবং অন্যান্য সংশোধন রয়েছে যা অবশ্যই দায়ের করতে হবে। এটি কোনও উপদেষ্টার দক্ষতা বৈধ এবং খাঁটি তা নিশ্চিত করে একটি ভোক্তাকে রক্ষা করতে সহায়তা করে।
BREAKING ডাউন নোটিশ ফাইলিং
এসইসিতে নিবন্ধিত বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের জন্য রাজ্যগুলিকে নিবন্ধকরণ বা অন্যান্য প্রকারের যোগ্যতার প্রয়োজন পড়তে পারে না। জাতীয় সিকিউরিটিজ মার্কেটস ইমপ্রুভমেন্টস অ্যাক্ট (১৯৯ of) (এনএসএমআইএ) এসইসি-তে নিবন্ধিত যে কোনও নথি নোটিশের প্রয়োজনে এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের দায়ের করার ক্ষমতা দেয়। এটি নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের তাদের এডিভি ফর্মের একটি অনুলিপি সহ কোনও সংশোধিত সংশোধনী সহ রাজ্য কর্তৃপক্ষের কাছে জমা দিতে বাধ্য করতে পারে। এই ধরনের ফাইলিংগুলি নোটিশ ফাইলিং হিসাবে উল্লেখ করা হয়।
নোটিশ ফাইলিং সহ উপাদানগুলি অন্তর্ভুক্ত
একটি এডিভি ফর্ম বিনিয়োগের স্টাইল, পরিচালনার অধীনে থাকা সম্পদ এবং একটি পরামর্শক সংস্থার মূল কর্মকর্তাদের নির্দিষ্ট করে। এডিভি ফর্মের দুটি প্রধান অংশ রয়েছে। প্রথম উপাদানটি উপদেষ্টার শিক্ষা, ব্যবসা এবং গত দশ বছরে যে কোনও শাস্তিমূলক ক্রিয়াকলাপ সম্পর্কে বিশদ সরবরাহ করে। দ্বিতীয় উপাদানটি উপদেষ্টার পরিষেবা ফি এবং বিনিয়োগের কৌশল নিয়ে গঠিত। এটি অপরিহার্য যে যখন গ্রাহকরা তাদের বিনিয়োগ উপদেষ্টার হিসাবে পরিষেবা দেওয়ার জন্য কোনও পেশাদার নিয়োগ করেন যে তারা এডিভি ফর্মের উভয় অংশই দেখার অনুরোধ করেন।
গ্রাহকরা তাদের বিনিয়োগের পরামর্শদাতাকে তাদের নিজ নিজ রাজ্য-ভিত্তিক সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষের প্রয়োজনীয়তার সাথে পরামর্শ করে রাজ্যে একটি নোটিশ জমা দিতে হবে কিনা তা জানতে পারবেন।
এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগের পরামর্শদাতাকে কিছু পরিস্থিতিতে রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষের কাছে নিবন্ধন করতে বাধ্য করা যেতে পারে। এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা যখন রাষ্ট্রীয় পেনশন তহবিলের বিনিয়োগের পরামর্শ প্রদান করেন তখন এই জাতীয় উদাহরণ অন্তর্ভুক্ত থাকে।
সমস্ত এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের বিনিয়োগ উপদেষ্টা নিবন্ধকরণ আমানতের (আইএআরডি) কাছে একটি প্রাথমিক বৈদ্যুতিন ফাইলিং জমা দিতে হবে। পরামর্শদাতারা প্রথমে আইএআরডির সাথে ফাইল করার সময় তাদের অবশ্যই রাষ্ট্রীয় কর্তৃপক্ষের কাছে প্রযোজ্য ফাইলিং বা রাষ্ট্রীয় রেজিস্ট্রেশনগুলি পর্যবেক্ষণ সহ তাদের নিজ নিজ নিয়ন্ত্রকের অবস্থা সম্পর্কিত তথ্য সরবরাহ করতে হবে। আইএআরডির সাথে নিবন্ধনের জন্য পরামর্শদাতাদের নেওয়া চার্জগুলি পরিচালনার অধীনে থাকা নিয়ন্ত্রক সংস্থার সংখ্যার উপর নির্ভর করে।
পরামর্শদাতা তারা যে রাজ্যগুলিতে ব্যবসা করেন সেখানে রাজ্যগুলির নোটিশ ফাইলিং দেওয়ার জন্য এডিভি ফর্মগুলির বৈদ্যুতিন ফাইলিং ব্যবহার করতে পারেন। প্রতিটি রাজ্য প্রতিটি নোটিশ দায়েরের জন্য ফি নিতে পারে। যদি কোনও এসইসি-নিবন্ধিত উপদেষ্টা তাদের নিবন্ধন প্রত্যাহার করতে চান, তবে আইএআরডি ব্যবস্থা তারা পূর্বে যে সমস্ত রাজ্যগুলিতে নোটিশ দাখিল করেছে এবং তাদের নোটিশ দাখিলের স্থিতি শেষ করবে তা স্বয়ংক্রিয়ভাবে জানিয়ে দেবে।
