সিরিজ কি 14
সিরিজ 14 হ'ল পেশাদার সংস্থাগুলির লাইসেন্স প্রাপ্ত কমপ্লায়েন্স অফিসার হওয়ার জন্য পেশাদারদের জন্য একটি পরীক্ষা এবং শংসাপত্র। যে কেউ প্রধান অনুগমনকারী অফিসার হিসাবে কর্মসংস্থানের সন্ধান করেন বা যারা যুক্তরাষ্ট্রে 10 টিরও বেশি কমপ্লায়েন্স অফিসার পরিচালনা করবেন তাদের অবশ্যই পরীক্ষা শেষ করতে হবে। সিরিজ 14 আরও আনুষ্ঠানিকভাবে কমপ্লায়েন্স অফিসিয়াল যোগ্যতা পরীক্ষা (সিও) হিসাবে পরিচিত।
ব্রেকিং ডাউন সিরিজ 14
ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রিয়াল রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) অনুসারে সিরিজ ১৪, যা পরীক্ষা পরিচালনা করে, "একটি অনুগামী স্তরের সম্মতিযুক্ত অফিসার প্রার্থীর কমপ্লায়েন্স অফিসার হিসাবে তার কাজ সম্পাদনের জন্য দক্ষতার মূল্যায়ন করে। পরীক্ষায় যে ডিগ্রিটি পরিমাপ করা হয় প্রতিটি প্রার্থী, যারা আনুগত্যমূলক কার্যক্রমে নিযুক্ত 10 বা ততোধিক লোকের তদারকি করবেন বা ফার্মের সামগ্রিকভাবে প্রতিদিনের আনুসাঙ্গিক কাজের জন্য দায়বদ্ধ থাকবেন, কাজের দায়িত্ব সম্পাদনের জন্য প্রয়োজনীয় জ্ঞানের অধিকারী হবেন। " সিরিজ 14 এনওয়াইএসই নিয়ন্ত্রণ দ্বারা নির্মিত হয়েছিল created এর উদ্দেশ্য হ'ল "সম্মতিবদ্ধ বাধ্যবাধকতার প্রতি কোডাইফাই, স্পষ্টকরণ এবং স্বীকৃতি।"
সিরিজ 14 বিষয় এবং দায়িত্ব
সিরিজ ১৪ পরীক্ষার বিষয়গুলির মধ্যে রয়েছে বিভিন্ন শিল্প নিয়ন্ত্রক সংস্থা, বিক্রয় এবং গ্রাহক অ্যাকাউন্টের তদারকি, প্রাথমিক এবং দ্বিতীয় স্তরের উভয় ব্যবসায়ের বাজার পরিচালনা এবং ফিনরা এবং এনওয়াইএসই-এর সদস্য সংস্থাগুলির আর্থিক দায়বদ্ধতা।
সিরিজ 14 সাধারণ সিকিওরিটির দালালদের জন্য সিরিজ 7 এর ধারায় একটি বিস্তৃত এবং কঠিন পরীক্ষা। কমপ্লায়েন্স অফিসাররা এটি নিশ্চিত করার জন্য দায়বদ্ধ যে সংস্থাগুলি গ্রাহকদের অ্যাকাউন্টগুলি সুরক্ষিত রাখে এমন নিয়মকানুনগুলি মানছে, নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষের সাথে কর্মচারীদের ভাল অবস্থানে রয়েছে এবং অন্যথায় ব্যবসায়ের দরজা উন্মুক্ত রাখে এমন বিধিগুলি অনুসরণ করে।
সিরিজ 14 পরীক্ষার কাঠামো
এই পরীক্ষায় ১১০ টি স্কোর নিয়ে নয়টি বিভাগে বিভক্ত প্রশ্ন রয়েছে। এর সমাপ্তির জন্য তিন ঘন্টা সরবরাহ করা হয়। পাস করার জন্য 70০% বা তার চেয়ে ভাল স্কোর প্রয়োজন। সিরিজ 14 এর কোনও পূর্বশর্ত পরীক্ষা নেই এবং এর দাম $ 350। আরও তথ্যের জন্য, ফিনরা'র সিরিজ 14 - আনুষাঙ্গিক আনুষ্ঠানিক পরীক্ষা (সিও) সম্পর্কিত তথ্য পৃষ্ঠা।
- বিভাগ 1: নিয়ন্ত্রক এজেন্সিগুলি (3 প্রশ্ন) বিভাগ 2: মার্কেটস এবং অপারেশনস (20 টি প্রশ্ন) বিভাগ 3: দালাল-ডিলার অপারেশনস (10 টি প্রশ্ন) বিভাগ 4: Creditণ নিয়ন্ত্রণ / মূলধন প্রয়োজনীয়তা (7 টি প্রশ্ন) বিভাগ 5: সাধারণ তদারকি (20 টি প্রশ্ন)) বিভাগ 6: বিনিয়োগ ব্যাংকিং (15 টি প্রশ্ন) বিভাগ 7: নিবন্ধকরণ (9 টি প্রশ্ন) বিভাগ 8: বিক্রয় অনুশীলন-গ্রাহক / কর্মচারী অ্যাকাউন্ট (16 টি প্রশ্ন) বিভাগ 9: বিক্রয় অনুশীলন-অনুরোধ (10 টি প্রশ্ন)
আরও তথ্যের জন্য, এফআইএনআরএর সিরিজ 14 / সম্মতি আনুষ্ঠানিক যোগ্যতা পরীক্ষার সামগ্রীর রূপরেখা দেখুন, যা পরীক্ষার বিভাগগুলিতে বিশদ বিবরণ দেয় এবং নমুনা প্রশ্ন সরবরাহ করে।
