সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) যখন কর্পোরেশন বা এসইসি বিধি লঙ্ঘনের জন্য দোষী ব্যক্তির বিরুদ্ধে দেওয়ানি ব্যবস্থা কার্যকর করে, তখন একরকম জরিমানা হওয়ার উপযুক্ত সম্ভাবনা রয়েছে। এই জরিমানা থেকে প্রাপ্ত অর্থ সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘনের শিকার হওয়া বিনিয়োগকারীদের কাছে ফিরে যায়।
এসইসি জরিমানার প্রকার
এসইসি দ্বারা প্রদত্ত আর্থিক জরিমানা দুটি বিভাগে পড়ে: নাগরিক অর্থ জরিমানা এবং বিশৃঙ্খলা। নাগরিক জরিমানা সাধারণত রাষ্ট্রের ক্ষতির জন্য দায়বদ্ধ হিসাবে আসামীদের দ্বারা প্রদান করা জরিমানা। অতীতে, নাগরিক অর্থের জরিমানা মার্কিন ট্রেজারি বিভাগে গিয়েছিল, যা পার্টির ভুল কাজের দ্বারা দায়বদ্ধ বলে প্রত্যাখাতভাবে নেতিবাচকভাবে প্রভাবিত হয়েছিল। একটি নাগরিক অর্থের জরিমানা অর্থ দণ্ডনীয়, এবং এর মান সাধারণত ব্যক্তি বা সংস্থার অযোগ্য লাভের আর্থিক মূল্যের সমান হয়।
দ্বিতীয় প্রকারের পেনাল্টিটিকে একটি অস্বচ্ছলতা বলা হয়। এই জরিমানা হ'ল অবৈধ বা অনৈতিক ব্যবসায়ের লেনদেনের মাধ্যমে প্রাপ্ত তহবিলগুলি অবৈধ কার্যকলাপ দ্বারা ক্ষতিগ্রস্থদের সুদ দিয়ে পুনরুদ্ধার করার জন্য প্রতিকারমূলক নাগরিক পদক্ষেপ। উদাহরণস্বরূপ, যখন মার্থা স্টুয়ার্ট তার ব্রোকার দ্বারা প্রদত্ত অ-পাবলিক উপাদানগুলির তথ্যের উপর ইমক্লোন (নাসডাক: আইএমসিএল) স্টক বিক্রি করেছিল, তখন তাকে 45, 673 ডলার অবমূল্যায়নের আদেশ দেওয়া হয়েছিল, স্টুয়ার্ট যে পরিমাণ পরিমাণ ক্ষতি করতে পারত সে যদি অভ্যন্তরীণ ব্যবসা না করে।
২০০২ সালে সরবনেস-অক্সলে আইন পাস হওয়ার সাথে সাথে আদালত এসইসিকে বিনিয়োগকারীদের জন্য ফেয়ার ফান্ডের মাধ্যমে সিকিওরিটি আইন আইন লঙ্ঘনের শিকার ব্যক্তিদের জন্য বিতর্কিত অর্থ বিতরণ করার সুযোগ দেয় (আরও বেশি সুদের উপর ভিত্তি করে সুদের বিচার হয়) এবং নাগরিক অর্থ জরিমানা প্রদান করে ।
