সেক ফর্ম অ্যাড

এসইসি ফর্ম এডিভি-ই কী

এসইসি ফর্ম এডিভি-ই গ্রাহক সম্পদের একটি শংসাপত্র, নগদ এবং সিকিওরিটি উভয়ই নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা দ্বারা ধারণ করে। এসইসি ফর্ম এডিভি-ই প্রধানত হিসাবরক্ষক দ্বারা ব্যবহৃত হয়। এতে ক্লায়েন্ট সিকিওরিটি এবং হোল্ডিংয়ের তালিকার পাশাপাশি উপদেষ্টা এবং অনুশীলনের অবস্থা সম্পর্কে তথ্য রয়েছে।

BREAKING ডাউন এসইসি ফর্ম ADV-E

এসইসি ফর্ম এডিভি-ই 1940 এর বিনিয়োগ উপদেষ্টা আইন অনুসারে এসইসি দ্বারা প্রয়োজনীয়। এটি নির্ভুলতা এবং সম্মতি জন্য একটি স্বাধীন অ্যাকাউন্টেন্ট দ্বারা মূল্যায়ন করা হয়। ফর্মটির চূড়ান্ত উদ্দেশ্য হ'ল ক্লায়েন্টের সম্পদের যথাযথ পরিচালনা করা।

ফর্ম এডিভি-র অন্তর্ভুক্ত তথ্যগুলি সমস্ত সম্ভাব্য এবং বর্তমান বিনিয়োগকারীদের জন্য গুরুত্বপূর্ণ - যেমন আপনি বাড়ি বা গাড়ি কেনার মতো কোনও গুরুত্বপূর্ণ আর্থিক সিদ্ধান্তের উপর গভীরভাবে গবেষণা করবেন।

এসইসি ফর্ম এডিভি-ই অংশ

আরও আনুষ্ঠানিকভাবে, ফর্ম এডিভি হ'ল বিনিয়োগ পরামর্শদাতারা সিকিওরিটিস এবং এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) এবং রাষ্ট্রীয় সিকিওরিটি কর্তৃপক্ষ উভয়কেই নিবন্ধভুক্ত করার জন্য ব্যবহৃত অভিন্ন ফর্ম। ফর্ম দুটি অংশ নিয়ে গঠিত। পর্ব 1 এর জন্য বিনিয়োগ উপদেষ্টার ব্যবসা, মালিকানা, ক্লায়েন্ট, কর্মচারী, ব্যবসায়িক অনুশীলন, অধিভুক্তি এবং পরামর্শদাতা বা তার কর্মীদের কোনও শৃঙ্খলাবদ্ধ ঘটনা সম্পর্কে তথ্য প্রয়োজন। পার্ট 1 একটি চেক-দ্য বাক্সে, খালি খালি বিন্যাসে সংগঠিত organized এসইসি ফর্মের এই অংশ থেকে প্রাপ্ত তথ্যগুলি নিবন্ধন প্রক্রিয়াজাতকরণ এবং এর নিয়ন্ত্রণকারী ও পরীক্ষামূলক কর্মসূচী পরিচালনা করতে পর্যালোচনা করে।

২০১১ সালে শুরু হওয়া, পর্ব 2 এর জন্য বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের সরল ইংরেজিতে লিখিত বিবরণী ব্রোশিওর প্রস্তুত করার জন্য প্রয়োজনীয় পরামর্শ দেওয়া হয়েছে যেমন প্রস্তাবিত পরামর্শমূলক পরিষেবাদির ধরণ, উপদেষ্টার ফিসের সময়সূচি, অনুশাসনীয় তথ্য, আগ্রহের দ্বন্দ্ব এবং পরিচালনার শিক্ষাগত এবং ব্যবসায়িক পটভূমি এবং কী উপদেষ্টা পরামর্শদাতা কর্মীরা। এই ব্রোশিওরটি প্রাথমিক প্রকাশের নথি যা বিনিয়োগের পরামর্শদাতারা তাদের ক্লায়েন্টদের সরবরাহ করে।

বিনিয়োগের পরামর্শদাতাদের গ্রাহকদের বার্ষিক উপাদানগুলির পরিবর্তনের সংক্ষিপ্তসার সরবরাহ করতে হয় এবং একটি সম্পূর্ণ আপডেট ব্রোশিওর সরবরাহ করা হয় বা ক্লায়েন্টকে আপডেট করা ব্রোশিওর সরবরাহ করার অফার দেওয়া হয়। তদতিরিক্ত, একটি বিনিয়োগ উপদেষ্টার অবশ্যই গ্রাহকদের একটি ব্রোশিয়ার পরিপূরক সরবরাহ করতে হবে যা নির্দিষ্ট কর্মীদের সম্পর্কে তথ্য সরবরাহ করে, বিনিয়োগ উপদেষ্টার পক্ষে অভিনয় করে, যারা আসলে ক্লায়েন্টকে বিনিয়োগের পরামর্শ সরবরাহ করে provide