অপরাধ ও জালিয়াতি

গুরুত্বপূর্ণ তথ্য প্রকাশের জন্য এবং মৌলিক বিষয়ে তাদের ভোট দেওয়ার সুযোগ দেওয়ার জন্য বার্ষিক বৈঠকের আগে প্রক্সি উপকরণ শেয়ারহোল্ডারদের কাছে জমা দেওয়া হয়।

একটি প্রক্সি স্টেটমেন্টটি এমন একটি নথি যা এসইসি দ্বারা শেয়ারহোল্ডারদের শেয়ারহোল্ডারদের বৈঠকে অবহিত সিদ্ধান্ত গ্রহণের জন্য প্রয়োজনীয় তথ্য সহ শেয়ারহোল্ডারদের সরবরাহ করা প্রয়োজন।

বেসরকারী সিকিউরিটিজ লিটিগেশন রিফর্ম আইন - পিএসএলআরএ - 1995 সালে কংগ্রেস কর্তৃক অবহেলিত বা অনিয়ন্ত্রিত সিকিউরিটিজ মামলা দায়ের করার আইন পাস হয়।

পাম্প-অ্যান্ড-ডাম্প এমন একটি পরিকল্পনা যা মিথ্যা, বিভ্রান্তিকর বা অত্যধিক অতিরঞ্জিত বিবৃতিগুলির ভিত্তিতে সুপারিশের মাধ্যমে একটি স্টকের দাম বাড়ানোর চেষ্টা করে।

পিরামিড স্কিম হায়ারারিকিকাল সেটআপের ভিত্তিতে একটি অবৈধ বিনিয়োগ কেলেঙ্কারী যা নতুন সদস্যদের তহবিলের সাথে সদস্যদের কাঠামোতে উচ্চতর অর্থ প্রদান করে।

একজন যোগ্য পেশাদার সম্পদ পরিচালক একজন নিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শদাতা যা পেনশন তহবিলের মতো সংস্থাগুলিকে বিনিয়োগ করতে সহায়তা করে।

যদি বিনিয়োগকারীদের অসম্পূর্ণ বিনিয়োগকারীদের তুলনায় কম নিয়ন্ত্রক সুরক্ষা প্রয়োজন বলে মনে করা হয় তবে একজন বিনিয়োগকারীকে একটি যোগ্য প্রাতিষ্ঠানিক ক্রেতা (কিউবি) বলা হয়।

একটি প্রশ্নযুক্ত নথি তদন্ত একটি নথির গভীরতর তদন্ত যা প্রতারণা, জালিয়াতি ইত্যাদির ক্ষেত্রে প্রশ্ন করা হচ্ছে which

ছদ্মবেশী বলতে সাধারণত চাঁদাবাজি বা জবরদস্তির মাধ্যমে সংঘটিত অপরাধকে বোঝায়। শব্দটি সাধারণত সংগঠিত অপরাধের সাথে জড়িত।

র্যানসমওয়্যার একটি সাইবার-চাঁদাবাজি কৌশল যা একটি মুক্তিপণ প্রদান না করা অবধি ব্যবহারকারীর কম্পিউটার সিস্টেমকে জিম্মি রাখতে দূষিত সফ্টওয়্যার ব্যবহার করে।

যুক্তিসঙ্গততার স্ট্যান্ডার্ডে ফিনান্সে বেশ কয়েকটি অ্যাপ্লিকেশন রয়েছে যা কোনও পার্টির উপর রাখা প্রত্যাশাগুলির সাথে যুক্ত হওয়া যুক্তিসঙ্গত বিবেচিত হয়।

অর্থ প্রদান না করা, জালিয়াতি বা অন্যান্য অনিয়মের ক্ষেত্রে পুনঃসংশোধন সম্পত্তি পুনরুদ্ধারের অধিকার।

রেডলাইনিং একটি অনৈতিক পদ্ধতি যা জাতি বা জাতিগত ভিত্তিতে নির্দিষ্ট অঞ্চলের বাসিন্দাদের পরিষেবা (আর্থিক এবং অন্যথায়) নাগালের বাইরে রাখে।

নিয়ন্ত্রণ এসএইচও হ'ল একটি এসইসি প্রবিধান যা নীতিগুলি আপডেট করে যা সংক্ষিপ্ত বিক্রয় অনুশীলন পরিচালনা করে।

নিয়ন্ত্রিত বাজার হ'ল এমন একটি বাজার, যার উপরে সরকারী সংস্থা বা, কম সাধারণত, শিল্প বা শ্রম গোষ্ঠীগুলি পর্যবেক্ষণ এবং নিয়ন্ত্রণের স্তর প্রয়োগ করে।

নিবন্ধকরণ হ'ল প্রক্রিয়া যার মাধ্যমে কোনও সংস্থা এসইসির কাছে একটি সরকারী অফার এবং / অথবা যে প্রক্রিয়া দ্বারা সিকিউরিটি দালাল এবং ডিলাররা জামানত বিক্রয় করার জন্য আইনত অধিকারী হয় সেই প্রক্রিয়ার জন্য প্রয়োজনীয় কাগজপত্র ফাইল করে।

প্রবিধান EE মার্কিন ফেডারেল রিজার্ভ বোর্ড দ্বারা নির্ধারিত একটি নিয়ম।

নিয়ন্ত্রণ জেড একটি মার্কিন ফেডারেল রিজার্ভ বোর্ড নিয়ম যা সত্য Truthণ আইন কার্যকর করে এবং গ্রাহক orrowণদানকারীদের জন্য নতুন সুরক্ষা প্রবর্তন করে।

সিকিওরিটিজ অ্যাক্ট দ্বারা বাধ্যতামূলক রেজিস্ট্রেশন প্রয়োজনীয়তা থেকে রেগুলেশন এ-র একটি ছাড়, এটি সিকিওরিটির ছোট পাবলিক অফারের ক্ষেত্রে প্রযোজ্য।

রেগুলেশন বি নিয়মের রূপরেখা দেয় যা processingণদাতাদের অবশ্যই creditণ তথ্য প্রাপ্তি এবং প্রসেস করার সময় অবশ্যই মেনে চলা উচিত।

রেগুলেশন ডি (রেগ ডি) এমন একটি প্রবিধান যা ছোট সংস্থাগুলি সিকিওরিটিস এবং এক্সচেঞ্জ কমিশনে নিবন্ধন না করে সিকিউরিটি বিক্রি করতে দেয়।

রেগুলেশন এনএমএস হ'ল নিয়মের একটি সেট যা দাম কার্যকরকরণে ন্যায্যতার মাধ্যমে মার্কিন এক্সচেঞ্জগুলিকে উন্নত করে দেখায়।

প্রবিধান ই ইলেকট্রনিক তহবিল স্থানান্তর সম্পর্কিত নিয়মের রূপরেখা দেয়, ডেবিট কার্ড সরবরাহকারী এবং বিক্রয়কারীদের জন্য গাইডলাইন সরবরাহ করে এবং গ্রাহকদের সুরক্ষা দেয়।

নিয়ন্ত্রণ সংস্থা ফেয়ার ডিসক্লোজার হল এমন একটি বিধি যা পাবলিক সংস্থাগুলি দ্বারা বিপণন পেশাদার এবং নির্দিষ্ট শেয়ারহোল্ডারদের কাছে নির্বাচনী প্রকাশ রোধ করা।

নিয়ন্ত্রণ ব্যাংক ফেডারাল রিজার্ভ দ্বারা নির্ধারিত একটি প্রবিধান যা আন্তর্জাতিক ব্যাংকিং ফ্রন্টে শাসন সরবরাহ করে।

রেগুলেশন টি, বা রেগ টি, নগদ অ্যাকাউন্ট এবং দালাল-ব্যবসায়ীরা সিকিওরিটি কেনার জন্য বিনিয়োগকারীদের যে পরিমাণ creditণ দিতে পারে তা পরিচালনা করে।

রেগুলেশন ডাব্লু একটি ফেডারাল রিজার্ভ সিস্টেম নিয়ম যা ব্যাংক এবং তাদের অধিভুক্তদের মধ্যে নির্দিষ্ট লেনদেনকে সীমাবদ্ধ করে।

সিকিওরিটির অবসর গ্রহণ হ'ল স্টক বা বন্ড বাতিল করা কারণ ইস্যুকারী তাদের আবার কিনে নিয়েছে বা তার পরিপক্কতার তারিখ পৌঁছে গেছে।

রিও ট্রেড পূর্ববর্তী লোকসানগুলি পুনরুদ্ধারের জন্য মরিয়া প্রয়াসে তৈরি আর্থিক বাজারে লেনদেনের জন্য ঝুঁকির মধ্যে পড়ে।

একজন দুর্বৃত্ত ব্যবসায়ী অন্যের প্রতি বেপরোয়া ও স্বতন্ত্রভাবে কাজ করে, সাধারণত ক্লায়েন্ট এবং ব্যবসায়ীকে নিয়োগকারী প্রতিষ্ঠান উভয়েরই ক্ষতি করে।

চার্টার্ড সার্ভেয়ার্সের রয়্যাল ইনস্টিটিউশন (আরআইসিসি) একটি বিশ্বব্যাপী সমিতি যা জমি, সম্পত্তি এবং নির্মাণের ক্ষেত্রে যোগ্যতা এবং মান নির্ধারণ করে।

বিধি 10 বি - 18 হ'ল একটি এসইসি বিধি যা সংস্থাগুলি এবং অনুমোদিত অনুমোদিত ক্রেতাদের তারা যখন কোম্পানির স্টক পুনরায় কিনে দেয় তখন নিরাপদ আশ্রয় সরবরাহ করে সুরক্ষা দেয়।

কারসাজিমূলক আচরণের মাধ্যমে সিকিওরিটির জালিয়াতি মোকাবেলার জন্য, 1934 সালের সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের অধীনে রুল 10 বি -5 তৈরি করা হয়েছিল।

নিয়মকানুনের ফেয়ার অনুশীলন মার্কিন ব্রোকার-ডিলারদের জন্য আচরণের একটি কোড যা গ্রাহকদের সাথে আনুগত্য এবং ন্যায্য আচরণের প্রয়োজন।

বিধি 10 বি 5-1 এসইসি দ্বারা প্রতিষ্ঠিত একটি বিধি যা সর্বজনীনভাবে পরিচালিত কর্পোরেশনগুলির অভ্যন্তরীণ ব্যক্তিদের তাদের নিজস্ব শেয়ার বিক্রি করার জন্য একটি ট্রেডিং পরিকল্পনা সেট করতে দেয়।

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) বিধি 10 বি -6 স্টক বিতরণ সম্পন্ন না করা হলে ইস্যুকারী কর্তৃক স্টক ক্রয় নিষিদ্ধ করে।

এসইসি বিধি 144 এ যোগ্য প্রতিষ্ঠানের ক্রেতাদের ব্যবসায়ের অনুমতি দেওয়ার জন্য ব্যক্তিগতভাবে রাখা সিকিওরিটির উপর দুই বছরের হোল্ডিং পিরিয়ডের প্রয়োজনীয়তা পরিবর্তন করে।

বিধি 144 হ'ল একটি এসইসি বিধি যা শর্তগুলি সেট করে যার অধীনে সীমাবদ্ধ, অনিবন্ধিত এবং নিয়ন্ত্রণ সিকিওরিটিগুলি বিক্রি করা যেতে পারে।

সংস্থাগুলি তাদের কর্মচারী বা কর্মকর্তাদের শেয়ার বা স্টক বিকল্প হিসাবে ইক্যুইটি ইস্যু করার পরিকল্পনা করার সময় একটি এস -8 ফাইলিং একটি নিয়মিত ফাইলিং হয়।

একটি এস -3 ফাইলিং হল সরলীকৃত নিবন্ধকরণ প্রক্রিয়া যা সংস্থাগুলি সময়মত নিয়ন্ত্রক ফাইলিংয়ের প্রয়োজনীয়তা পূরণ করে থাকে used