সিকিউরিটি ডিলারদের জাতীয় সমিতি (এনএএসডি) কী ছিল?
সিকিউরিটিজ ডিলার্স ন্যাশনাল অ্যাসোসিয়েশন (এনএএসডি) সিকিউরিটিজ ইন্ডাস্ট্রির একটি স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা এবং ফিনান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটির (ফিনআরএ) পূর্বসূরি ছিল। এটি ন্যাসডাক স্টক মার্কেট এবং ওভার-দ্য কাউন্টার মার্কেটগুলির পরিচালনা ও নিয়ন্ত্রণের জন্য দায়ী ছিল। এটি বিনিয়োগ পেশাদারদের যেমন সিরিজ 7 পরীক্ষার জন্য পরীক্ষাও পরিচালনা করে। নাসডাকের বাজার কার্যক্রম পরিচালনা করার জন্য এনএএসডি-র চার্জ করা হয়েছিল।
সিকিওরিটি ডিলারদের জাতীয় সমিতি (এনএএসডি) বোঝা
১৯৩৯ সালে সিকিওরিটি এক্সচেঞ্জ আইনের ১৯৩৩ সালে মালোনী আইন সংশোধনীর বিধানের অধীনে এনএএসডি প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল। এটি ১৯AS১ সালে প্রতিষ্ঠিত নাসডাক স্টক মার্কেটের শীর্ষস্থানীয় প্রতিষ্ঠাতাও ছিলেন। সিকিওরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের (এসইসি) সামগ্রিক তত্ত্বাবধানে বাজার কার্যক্রম এবং নাসডাক ১৯৯৯ থেকে ২০০ 2007 সাল পর্যন্ত বাজারে শেয়ার লেনদেন পরিচালনায় অগ্রণী ভূমিকা পালন করেছিল। সেই বছরে, এটি নিয়ন্ত্রণ, প্রয়োগের সাথে একীভূত হয়েছিল, এবং নিউইয়র্ক স্টক এক্সচেঞ্জের সালিসি বাহু এফআইএনআরএ গঠনের জন্য।
সিকিউরিটিজ ডিলার্স (এনএএসডি) ১৯৯৯ থেকে ২০০ 2007 সাল পর্যন্ত বাজারে স্টক ট্রেডিং পরিচালনার ক্ষেত্রে অগ্রণী ভূমিকা পালন করেছিল, যখন এটি নিউইয়র্ক স্টক এক্সচেঞ্জের রেগুলেশন, প্রয়োগ এবং সালিসি বাহিনীর সাথে একীভূত হয়ে আর্থিক শিল্প গঠনের ব্যবস্থা করে। নিয়ন্ত্রণ কর্তৃপক্ষ (এফআইএনআরএ)।
এনএএসডি বনাম ফিনরা
ফিনরা হ'ল একটি স্বাধীন নিয়ন্ত্রক সংস্থা যা মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের সমস্ত শেয়ার বাজারের ক্রিয়াকলাপ পর্যবেক্ষণ করে এনএএসডি এর অনুরূপ কাজ করে। এর কার্যাদিগুলির মধ্যে সমস্ত ব্রোকারেজ সংস্থাগুলি, শাখা অফিস এবং সিকিওরিটির প্রতিনিধিদের তদারকি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। এফআইএনআরএ এসইসি দ্বারা তদারকি করা হয় এবং এসইসির নিয়মকানুনগুলি প্রয়োগ করার জন্য অনুমোদিত হয়।
এটি বাজারের সমস্ত ক্ষেত্রে সিকিওরিটি প্রতিনিধিদের লাইসেন্স প্রদানের জন্য সরবরাহ করে এবং সহায়তা করে। এর লাইসেন্সিং প্রয়োজনীয়তাগুলি এসইসির বিধিবিধান এবং তদারকির সাথে একত্রে বিকাশিত। শীর্ষস্থানীয় প্রয়োজনীয় ফিনরা লাইসেন্সগুলির মধ্যে সিরিজ 3, 6 এবং 7 অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। ব্যক্তি ও সংস্থাগুলির লাইসেন্সের পাশাপাশি, ফিনরা নিয়মিত সম্মতিতে আর্থিক বাজারে সক্রিয় ব্যক্তি এবং ফার্মগুলিকে তদারকি করে থাকে।
সিকিউরিটি বাজারে শীর্ষস্থানীয় নিয়ন্ত্রক সত্তা হিসাবে, এফআইএনআরএ বাজারের কেন্দ্রীয় রেজিস্ট্রেশন ডিপোজিটরি (সিআরডি) পরিচালনা করে, যার মধ্যে বাজারে লেনদেনকারী সমস্ত সংস্থাগুলি এবং সিকিওরিটির প্রতিনিধিদের সিকিওরিটির ক্রিয়াকলাপ রেকর্ড রয়েছে includes ফিনরা হ'ল সমস্ত আর্থিক বাজার ব্যবসায়ের বিরোধের জন্য প্রধান সালিশিও is আর্থিক বাজারে সালিসিটি সত্তা এবং ব্যবসায়ী প্রতিনিধিদের মধ্যে বিবাদ মীমাংসার জন্য নেতৃস্থানীয় পদ্ধতি। এফআইএনআরএ সালিসি কার্যক্রিয়া সহজতর করে, যা আনুষ্ঠানিক আদালতের মামলার অনুরূপ তবে কম খরচে। ফিনরা সালিশী প্যানেলগুলি সালিশি মামলার চূড়ান্ত রায় দেওয়ার জন্য দায়বদ্ধ।
এফআইএনআরএ উত্তর আমেরিকার সিকিওরিটিজ অ্যাডমিনিস্ট্রেটরস অ্যাসোসিয়েশন (নাসা) এর সাথে সহযোগিতা করে, যা তিনটি মূল বাজার লাইসেন্সের লাইসেন্স প্রয়োজনীয়তার উপর নজরদারি করে: সিরিজ, ৩, 65 65 এবং। 66।
